当事人：上海上证吉龙投资咨询有限公司，住所上海市浦东南路855号29楼1座，法定代表人黄荣刚。当事人上海上证吉龙投资咨询有限公司(以下简称“上证吉龙公司”)证券 与境外人员签定承包合作协议书，将该分支机构外包，性质恶劣，情节严重。当事人在听证中提出减轻处罚的理由不足，本会不予采纳。经研究决定，根据《 ...
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不良影响的。第二十七条有下列情形之一的，协会可以酌情从轻或者减轻实施惩戒措施：（一）情节轻微，主动配合调查并对调查事实予以认可的；（二）初犯且 。第三十二条自律管理对象违反授权规定，需要对其实施行政监管措施或者行政处罚的，协会移交中国证监会等有关机关处理。中国证监会移交协会办理的案件，或者中国证监会 ...
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报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容： 公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 ...
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报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容： 责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 ...
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保荐代表人应当承担其具体负责保荐工作期间的相应责任。第四十四条 保荐机构法定代表人、投资银行业务部门负责人、内核负责人、保荐代表人、项目主办人应当在推荐文件 管人员、中介机构及其签名人员违反法律、行政法规，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 ...
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代表人应当承担其具体负责保荐工作期间的相应责任。第四十四条保荐机构法定代表人、投资银行业务部门负责人、内核负责人、保荐代表人、项目主办人应当在推荐文件 发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人说明、限期纠正；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。第五十三条保荐机构应当组织 ...
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和专业性中介机构为企业出具的材料，存在一些问题，影响了复审工作的顺利进行。为了减轻企业的负但，加强证券承销机构和专业性中介机构的责任，提高其业务水准，经 证监会亦将视情节轻重给予处罚。四、鉴于前期审核工作中暴露出的问题。今后需要对证券主承销机构的承销资格进行审查。这次的审查标准是：１、具有法定最低限额 ...
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第五节离职第二十二条董事辞职应当向董事会提出书面报告。董事辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，其辞职报告应在下任董事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。 全体股东发表个人公开致歉声明：（一）公司被中国证监会行政处罚的；（二）公司被本所公开谴责的。情节严重的，董事长应引咎辞职。第四章独立董事特别行为规范 ...
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