客户的主要竞争手段，个别透支比例高达1：6，导致了风险增大和法律纠纷增多。(7)欺诈客户。主要是不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理客户委托事宜，特别 是年轻、文化程度高，但也存在很多违法违纪等问题。因此，要加强对从业人员的职业道德教育、法制教育和业务培训，培养和造就一支廉洁守法、精通业务的从业 ...
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过明显工作失误或违反职业道德的行为。３、评估机构中的专职人员不得少于１０人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于５人。专职人员超过１７人的评估机构，其中职 情节严重的可由审定方吊销其资产评估资格许可证，直至追究经济和法律责任。第十一条本办法由国家国有资产管理局和证监会负责解释。第十二条本规定自发布之日 ...
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过明显工作失误或违反职业道德的行为。３、评估机构中的专职人员不得少于１０人，其中职龄人员（非离退休人员）不得少于５人。专职人员超过１７人的评估机构，其中职 情节严重的可由审定方吊销其资产评估资格许可证，直至追究经济和法律责任。第十一条本办法由国家国有资产管理局和证监会负责解释。第十二条本规定自发布之日 ...
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执的难度，也给了有意造假者可乘之机。三是人的技术和职业道德方面的原因。我国注册会计师队伍相当庞大，来源也相当复杂，技术水准参差不齐，因而难以应付企业改制上市和 披露的质量，中国证监会在《公司法》和《股票发行与交易管理暂行条例》等法律法规的基础上，制订颁布了7个《公开发行股票公司信息披露内容与格式准则》 ...
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的，可作为例外情况处理。２．专职从业人员不少于３０人，至少有８名具有３年以上财务审计工作经验的专职注册会计师，其中专职注册会计师职龄人员（男６０岁 的证券、金融、法律等有关知识。其中，执行国内发行Ｂ股和境外股票上市业务和注册会计师和助理人员，必须具有一定的外语水平。４．具有良好的职业道德记录和声誉。在 ...
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合法权益和社会公共利益，依据《证券法》，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 资信评级机构从事证券市场资信评级业务（以下简称证券评级业务 四条 证券评级机构应当建立证券评级从业人员和管理人员的培训制度，开展培训活动，采取有效措施提高人员的职业道德和业务水平。第四章 监督管理第二十五条 证券 ...
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实施法律援助应当以事实为依据、以法律为准绳，恪守职业道德和工作纪律，尽职尽责地为受援人提供法律服务。?第八条司法机关和其他有关部门、单位应当积极配合 书面申请，并提交下列资料：?（一）本人身份证或者户籍证、暂住证，代为申请人应提交代理资格的证明；?（二）乡（镇）人民政府、街道办事处或者有关部门出具的 ...
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所列举的情形；（二）拟任人遵守证券法律、行政法规、中国证监会有关规定以及自律组织规则的情况；（三）拟任人的职业道德水准和诚信表现；（四）拟任人的 机构兼职或者从事其他经营性活动。证券公司高管人员在证券公司全资或控股子公司兼职的，不受上述限制，但应当遵守中国证监会有关规定。证券公司分支机构负责人不得兼任 ...
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的，不得收购上市公司。财务顾问应当勤勉尽责，遵守行业规范和职业道德，保持独立性，保证其所制作、出具文件的真实性、准确性和完整性。财务顾问认为收购人利用上市公司的 顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，中国证监会依法追究法律责任。第七十九条 上市公司控股股东和实际控制人在转让其对公司的控制权时，未清偿其对 ...
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严重阻挠时，可以直接向本所报告。3.2.4董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会 即可举行，董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会的非关联董事人数不足三人的，上市公司应当将该交易提交股东大会审议。前款所称关联董事 ...
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