公司法》设立的从事证券、期货投资咨询业务的有限责任公司或者股份有限公司。包括：证券、期货投资咨询公司，从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构、期货经纪 的订立应当遵循自愿、平等和诚实信用原则，不得违反国家的法律、法规和中国证监会的有关规定。投资咨询服务合同应当载明下列事项：1、从事证券或者期货投资 ...
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公司法》设立的从事证券、期货投资咨询业务的有限责任公司或者股份有限公司。包括：证券、期货投资咨询公司，从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构、期货经纪 的订立应当遵循自愿、平等和诚实信用原则，不得违反国家的法律、法规和中国证监会的有关规定。投资咨询服务合同应当载明下列事项：１．从事证券或者期货投资 ...
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第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；（十）中国证监会规定的其他材料。第八条中国证监会自受理期货公司期货 期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。第十五条期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。期货投资咨询 ...
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制度建立与执行情况，执行执业回避、执业披露和执业隔离制度的情况，落实现有法律法规、合规性经营情况及存在的主要问题和整改措施，受到中国证监会及派出机构 事务所审计后的资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注（证券公司免于报送）。专业证券投资咨询公司应统一使用服务业会计报表，会计报表附注应包含但不限于 ...
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法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)发布的规范性文件的规定规范运作，根据有关法律、法规制定本检查制度。第二条本检查制度适用于所有取得证监会授予业务资格 机构就证券的发行交易和上市公司的兼并重组等资本运营活动提供咨询服务时，是否按照咨询服务合同的约定，尽到必要的审慎勤勉义务；是否有内幕交易 ...
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中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的规范性文件的规定规范运作，根据有关法律、法规制定本检查制度。第二条本检查制度适用于所有取得证监会授予业务资格的 咨询机构就证券的发行交易和上市公司的兼并重组等资本运营活动提供咨询服务时，是否按照咨询服务合同的约定，尽到必要的审慎勤勉义务；是否有内幕交易 ...
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)公司股东将其股权质押，质押股权受让人依照法律规定或者合同约定取得该股东股权；(五)公司股东破产、解散、被撤销，股权受让人依法取得该股东股权；(六)其他原因 (九)交易结算单、交易结算月报等的通知方式和确认方式；(十)期货经纪公司为客户提供咨询、培训和其他服务的范围；(十一)免责条款；(十二)交易纠纷 ...
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股票而提供不客观的投资分析或投资咨询，投资分析和投资咨询中不得含有虚假、夸大、片面和误导性的内容，业务人员不得有法律法规规定的禁止行为，应履行执业 ，也不得与投资者分享投资收益或者分担投资损失；明确合同主体是咨询公司，任何执业人员不得私自收取客户咨询费；明确咨询服务的内容、方式、费用、期限等；明确纠纷 ...
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地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能便捷、有效，便于投资者参与。第八条根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司 熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应尽快公布。公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系 ...
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，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和规章，制定本规定。第二条本规定所称内幕信息知情人，是 可根据需要添加附页进行详细说明。5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。6.如为上市公司登记 ...
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