股票并上市的过程中发现，在多家申请首次公开发行并上市的案例，尤其是一些中小企业案例中，均存在如何理解和适用《首次公开发行股票并上市管理办法》 的潜在影响和风险。七、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。律师 ...
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资格的律师事务所及其律师对基金托管人和基金管理人、代销机构资格以及基金发行文件等出具法律意见。三、附加参考材料（一）关于公司规范运作１．最近一年内公司完善治理 招募说明书要点和基金发行活动组织方案的比较，以及基金类型与风格的比较等。对案例分析的对象可以进行匿名化处理，如甲公司、Ｂ基金、乙公司、Ｃ基金等 ...
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（5）提高投资者保护权益的意识，包括如何防止证券欺诈、争端解决途径以及普及对证券法律法规的认识。（6）普及金融投资知识。第三个主题全面落实投资者教育的各项 的普及，着眼于典型案例的剖析，着眼于投资品种及其特点的介绍，着眼于各种市场风险的揭示，让投资者了解必备的投资知识，熟悉证券市场法律和规则，树立防范 ...
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机构之间吸引客户的主要竞争手段，个别透支比例高达1：6，导致了风险增大和法律纠纷增多。(7)欺诈客户。主要是不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理客户委托 。其次，强化内部管理。证券市场变化快、风险大，国内外出现了不少风险失控的案例，教训很深。为此，应奉行稳健经营的方针，不断完善内部决策机制、业务 ...
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，保护投资者合法利益，维护证券市场及社会稳定具有十分重要的意义。为了推动证券法律知识的普及，进一步加强证券市场法制建设，全面提高证券市场规范化运作水平，根据 解答、知识竞赛等群众喜闻乐见、易懂易记的形式宣传《证券法》。同时，要通过案例剖析、热点追踪，公开曝光等方式，向社会公开揭露一批违反《证券法》的 ...
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为落实中国证监会《关于加强派出机构上市公司监管工作的通知》要求，根据现行有关法律法规以及中国证监会授权职责和上市公司监管处内部工作程序，制定了《北京证管办上市 作分析并提出处理或改进建议。（三）定期报告审查和风险预警汇总分析报告及案例分析经处长审批后，报主管主任签发报送中国证监会上市部。（四）上市公司 ...
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及相关权益变动活动中的违法违规行为采取监管措施，依法提请相关部门追究违法者的法律责任；指导证券交易所制定配套业务实施细则，组织证券交易所完善上市公司股东信息披露 一并移交给迁入地证监局。 （六）证券交易所和各证监局每半年度根据监管实践撰写典型收购案例并上报上市部。上市部负责汇总，并定期编写上市公司收购 ...
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重大课题为研究重点，注重实用性与前瞻性，注重金融理论与实践的结合，注重实证、案例分析与市场调研，注重课题研究的过程管理，注重开放、协作的研究机制建设。本站 公开招收第十批博士后研究人员，有关事项公告如下：一、招收条件1．遵守中国法律，品学兼优，身体健康；2．最近三年在国内、外获得博士学位和将于2009 ...
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和个人不得经营证券业务。违反上述三项规定的，应坚决予以取缔，并依法追究法律责任。证监会要根据公司法和证券法有关规定，尽快研究制订有关公开发行股票但不在 、互联网等传媒手段，多方位、多角度地宣传非法证券活动的表现形式、特点、典型案例及其严重危害，提高广大投资者对非法证券活动的风险意识和辨别能力，预防非法 ...
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为从事证券工作。申请人或拟任 人应当举证，举证材料应当包括申请人或拟任人签署法律意见书、相关审计文件、相关资产评估文件的具体情况；相关律师事务所、会计师事务所 指引未明确规定的，由机构部牵头，组织专门人员分析论证，依照立法精神作出判断，明确相关标准、程序或形成可以遵循的案例，以后遇到同等情况参照处理。...
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