。因上市公司延迟向本公司划拨现金股利所致一切法律责任由其自行承。二、上市公司配股登记１．上市公司办理配股登记，应当在刊登《配股说明书》前的两个工作日 公众股、职工股的配股，由股东通过交易系统报盘认购，报盘认购当天允许撤单。运作程序如下：（１）Ｒ日收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据；（ ...
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资料的合法性、真实性、准确性及完整性负责并承担相应的法律责任。债券登记包括债券初始登记和变更登记。债券登记申请人指债券发行人、债券持有人、证券公司或本公司 结算业务并提请证券交易所限制该结算参与人相关债券交易。2、启动证券协议借贷程序以完成当日证券交收；通过证券协议借贷仍无法获得相应证券完成当日交收的 ...
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三）法人因解散、破产、被依法责令关闭；（四）按照相关法律法规及本公司业务规则认定的其他情形。其他变更登记指司法冻结、质押、锁定等业务引起的变更登记。 第 （四）其他服务。 第十八条本公司代理财政部办理国债派息、兑付，按以下程序办理：（一）根据财政部关于国债派息、兑付的有关通知，本公司统计登记在册的国债 ...
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人员资格管理办法》等规定的证券投资咨询执业资格条件，按照本通知附件明确的注册登记程序及要求，为从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的新增人员，在 纪律处分或者自律管理措施，记入诚信档案。九、证券投资顾问、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范的，证券公司或者证券投资咨询机构应当严肃追究 ...
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合同； (三)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格； (四)《证券业 从业人员资格考试成绩合格证明； (五)协会规定的其他材料。 第八条 执业注册登记程序： (一)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业注册登记表，并将打印的 ...
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在接到发行公司提交的股东名册资料后５天内，将名册资料提供给代理登记银行。第十三条过户登记程序：１．ｂ种股票在深圳证券交易所买卖成交后，特许经纪于ｔ＋ 四条对继承、赠与等导致股份所有权发生变更需要过户时，代理登记银行必须以相应的法律文件为依据，并将法律文件（复印件）送登记公司备查。第十五条代理登记银行报 ...
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在接到发行公司提交的股东名册资料后５天内，将名册资料提供给代理登记银行。第十三条过户登记程序：１．Ｂ种股票在深圳证券交易所买卖成交后，特许经纪于Ｔ＋ 四条对继承、赠与等导致股份所有权发生变更需要过户时，代理登记银行必须以相应的法律文件为依据，并将法律文件（复印件）送登记公司备查。第十五条代理登记银行报 ...
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公司为投资者提供的信用证券账户明细数据的查询结果，供投资者复核，不具有法律上的证券持有登记效力。投资者信用证券账户明细数据在证券公司和本公司查询结果不一致的 中，并通过其普通证券账户申报预受要约。第五十三条担保证券进入终止上市程序的，投资者应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从证券公司客户信用 ...
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分割、法人资格丧失等情形涉及的证券非交易过户业务，根据相关法律法规、部门规章和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）相关业务规则的规定，本 ，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务的，申请人应当在信息披露义务人履行完成信息披露程序并经证券交易所确认后，再直接向本公司申请办理过户登记 ...
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对改革方案的意向性批复；(五)非流通股股东的承诺函；(六)保荐意见书；(七)法律意见书；(八)保密协议；(九)独立董事意见函；(十)证券交易所要求的其他文件。 函、保荐意见书、法律意见书等文件应当做出相应调整或者补充说明。第十二条公司董事会应当申请自相关股东会议股权登记日的次日起至改革规定程序结束之日 ...
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