证券期货违法违规行为的定性、处理处罚建议及其法律依据；(五)调查人员的署名和报告日期；(六)附件。调查报告应当做到语言简练、表达确切、观点鲜明。第二 应为信访人提供便利条件，设置举报接待场所，设置举报专用电话和传真机，向社会公布举报电话、传真号码和通信地址。中国证监会设“主席热线”专线电话。稽查局信访 ...
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人员是否在股东单位中双重任职，公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障是否完全独立管理，了解上述人员是否在公司领取薪酬，判断其人员独立性。 通过 调查工作指引》的要求，对公司的法律相关事项进行了尽职调查，有充分理由确信尽职调查报告内容不致因上述内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对报告 ...
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人员是否在公司与股东单位中双重任职，公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障是否完全独立管理，了解上述人员是否在公司领取薪酬，判断其人员独立性。通过与 的情形及诉讼情况，分析对公司所产生的影响并揭示法律风险。关联法规：全国人大法律（1）条第四章尽职调查报告第五十五条项目小组应在尽职调查工作完成 ...
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以下简称“公募增发”）的行为，建立市场约束机制，保护投资者的合法权益，根据有关法律、法规的规定，制定本暂行办法。第二条上市公司公募增发必须依法报经中国 按照《上市公司向社会公开募集股份操作指引（试行）》的有关规定实施。第九条担任本次发行主承销商的证券公司应参照《证券公司承销配股尽职调查报告指引（试行） ...
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等内容时，应当说明是严格按照有关中介机构出具的报告引述）。某些条件只有等到发行后才能明确的，律师可以不发表法律意见。四、发行人的章程或章程草案（一）说明 。（五）与发行人及相关人员相互沟通情况的记录、对发行人提供的资料的查验、调查访问记录、往来函件、现场勘查记录、查阅文件清单等相关的资料及详细说明。（ ...
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影响的建设项目等重大投资行为的；（二）公司因为环境违法违规被环保部门调查，或者受到重大行政处罚或刑事处罚的，或被有关人民政府或者政府部门决定限期治理或者 其他有关环境保护的重大事件。三、上市公司可以根据自身需要，在公司年度社会责任报告中披露或单独披露如下环境信息： （一）公司环境保护方针、年度环境保护 ...
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的内容与格式(试行)》，现予以发布，请遵照执行。说明(一)上市公司向社会公开募集股份(以下简称“公募增发”)，应按照本规定编制招股意向书。招股意向书是 机构的意见1、发行人聘请的律师出具的法律意见书的结论性意见2、担任本次发行主承销商的证券公司出具的尽职调查报告的结论性意见3、注册会计师就发行人内部 ...
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或定价区间；３、发行对象：向机构投资者、股权登记日登记在册的股东及其他社会公众投资者发售股份的比例和数量；如配售中涉及战略投资者，且在招股意向书公布 中介机构的意见１、发行人聘请的律师出具的法律意见书的结论性意见２、担任本次发行主承销商的证券公司出具的尽职调查报告的结论性意见３、注册会计师就发行人内部 ...
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，除原件留中国证券监督管理委员会存档外，其余申请材料退发行人。 二、向社会公开募集股份(以下简称“公募增发”)申请材料目录第一章发行人公募增发的申请1－ )5－3法律意见书5－4会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告5－5全体董事签字的关于前次募集资金使用情况说明5－6主承销商尽职调查报告5－7 ...
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现予以发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二０００年四月三十日上市公司申请向社会公开募集股份报送材料标准格式（试行）一、发行申请材料的纸张、封面及份 ）５－３法律意见书５－４会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告５－５全体董事签字的关于前次募集资金使用情况说明５－６主承销商尽职调查报告５－７ ...
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