本所对上市公司发生的对上市证券价格或投资决定有实质影响的事项，除法律法规已有规定的以外，视不同情况决定是否予以披露和提出披露的要求。 第五条 上市 方可辞去有关职务。第二十九条 除特殊情况外，上市公司在另行委托授权代表之前，不可终止授权代表的职务。如上市公司终止授权代表的职务，上市公司及授权代表均应 ...
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情况采取必要措施。 第七条 (工商行政管理部门的职责)工商行政管理部门依照法律、法规规定的职责，协助监管部门期货市场进行管理。 第八条 (联席会议)本市实行期货市场 ，近三年内没有严重违法的纪录。 第二十八条 (会员资格的取得)具备本规定第二十七条各项条件的单位，要求取得会员资格的，按下列程序办理：( ...
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债权债务的注销。 第六章非交易过户、质押和冻结 第四十八条储蓄国债(电子式)不可流通转让，但可以质押贷款、非交易过户及冻结等。 第四十九条非交易过户 收券方应在付券方开户的试点商业银行开立个人国债账户。试点商业银行应根据相关法律规定办理非交易过户。 第五十条试点商业银行受理非交易过户后，直接核减付券方 ...
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基金法》及《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售管理办法》)，制定本规定。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条第二条 本规定所 逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。第三十一条 基金投资人身份、交易明细等敏感数据 ...
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还有剩余的，应当返还给会员。期货交易所接受会员的抵押财产，必须符合国家有关法律、行政法规的规定。接受可上市的国债抵押时，按市值折价的比率不得小于１０％。 但在年度财务报告中应予说明。第四十四条企业因管理不善或市场剧变及其它不可预见因素导致保证金不足，应立即采取止损措施，并积极补充追加保证金。同时，国有 ...
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现行法律、法规的解释的变动；3、国家的政治、经济等情况的重大变化；4、其它不可预见的意外事件。二、发生本章第一款所列情况的一方需向对方提供相应的证明文件 置换，致使挂牌主体出现变更；（三）甲方解散、破产或因违法被撤销的；（四）法律规定，必须重新签订代办股份转让协议。第九章免责条款一、因地震、台风、水灾 ...
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存在的问题如前所述，广大证券经营机构对市场发展的贡献是有目共睹的，但也存在很多不可忽视的问题。这些问题，有的是外部环境方面的：有的则是自身的、主观方面的 ，就容易经不住诱惑而走上犯罪的道路。抓好廉政建设，除了贯彻中央、中纪委各项规定外，各证券公司要建立健全公司内部的监督机制。证券期货业内部的监督机制， ...
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债务证券，是指可转换或可交换股本证券的债务证券及附有可认购或购买股本证券的不可分离期权、认股权证或类似权利的债务证券。(12)专家，是指注册会计师、工程师等作出的 的股票。关联法规：全国人大法律（1）条第三条 证券在本所上市、集中交易、清算交割等业务，除遵照《暂行办法》及有关规定外，依本规则办理。第二 ...
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ｂ股手续后，应尽快将客户委托指令输入本所集中市场电脑系统。买卖一经成交，则不可撤销。代客买卖ｂ股的特许证券经营机构应于当日制作买卖报告书，于成交后的 买卖ｂ股订立受托契约后所发生的买卖争议，应依中华人民共和国的法律、法规和主管机关的有关规定处理。第二十四条本所ｂ股集中交易市场开市时间为星期一至星期五， ...
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方式：1．债券由发债主体提供足额资产抵押担保，或者由以下机构提供全额无条件不可撤销连带责任担保：（1）中国农业银行、中国工商银行、中国银行、中国建设银行 引起的相应法律责任由该结算参与机构承担。 企业债券分离登记后，对于企业债券的协助司法执行，各结算参与机构应按照现行流通证券协助司法执行的有关规定办理 ...
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