期货经纪公司并设有营业部，是否设有内部审计制度并有相应的人员审计营业部的财务情况？多长时间向总公司提供一次书面报告？若发现问题，你公司能否保证会采取行动？６． 并有相应的风险控制措施？６．你公司是否按国家法律规定及时足额纳税，有无偷漏税和拖欠税款情况？７．你公司是否定有风险警界线以防止客户爆仓？８．你 ...
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做支撑，是要出问题的。国有股，法人股流通的问题是要解决的，但有先决条件，需要时间，需要周密的研究论证。市场的发展有其自身的规律，要求我们在实践中逐步 后仅一周即宣布配股，其股东大会的表决程序和内容都违反了现行法律规定，证监会在发现问题后多次与该公司联系，劝告该公司及时采取纠正措施，但该公司一意孤行并 ...
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。非因基金投资人本身的债 务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金。 基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售 的，应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟， 同时注明相应的复合年平均收益率。此外，还应当说明 ...
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或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于按照第六十三条规定披露信息的时间。第六章监管和处罚第六十五条上市公司违反本办法规定，中国 ，并对上市公司及其法定代表人处以警告、罚款。第七十条为证券发行出具审计报告、法律意见、资产评估报告、资信评级报告及其他专项文件的证券服务机构和人员，在其出具 ...
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。４．公司应将上述监管报表及注册会计师的专项报告意见，按照年度报告的报送时间和方式直接报送中国证监会。二００二年十二月二十七日证券公司年度报告内容与格式准则（ 的要求，编制和披露财务报表附注。第三条本规定是对财务报表附注的一般规定。不论本附件是否有明确规定，凡对投资者作出投资决策有重大影响的财务会计 ...
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主要职能部门、境内外分公司、境内外专业子公司等，应披露境内外分公司、专业子公司的地址、设立时间、注册资本（或营运资金）、负责人、联系电话等。第十七条公司应披露 按照《企业会计准则》、《金融企业会计制度》和本规定的要求，编制和披露财务报表附注。第三条本规定是对财务报表附注的最低要求。不论本附件是否有明确 ...
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或资产变动事项；(六)营业部的承继或者变动事项；(七)违约责任；(八)订立协议的时间和地点。第三十三条 有下列情形之一的，期货经纪公司应当申请变更股东 注册资本导致变更各方股权结构；(四)公司股东将其股权质押，质押股权受让人依照法律规定或者合同约定取得该股东股权；(五)公司股东破产、解散、被撤销，股权 ...
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或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(三)在自己实际 交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和 ...
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证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定披露。拟发行境内上市外资股的公司参照本准则执行。第三条本准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求 第一百四十一条发行人应披露公司管理层做出的与本次招股说明书财务会计资料的时间和范围口径大体一致的公司财务分析的简明结论性意见，主要说明发行人资产质量状况 ...
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。关联法规：全国人大法律（2）条第二条 半年度报告是中期报告的一种类型。公司应当遵循本准则的规定，编制半年度报告。第三条 本准则的规定是对半年度报告信息 与本准则不一致，应当遵循报告披露内容从多不从少，披露时限从短不从长，其他要求从严不从宽的原则办理，并应在同一时间公布半年度报告。第七条 半年度报告中 ...
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