准则适用于Ａ股发行和上市，发行境内上市外资股，可参照本准则制作法律意见书。十三、本准则由证监会负责解释。十四、本准则自１９９９年７月１日起施行。１９９４年 当事人和代理人、案由、诉讼请求、可能出现的处理结果或已生效法律文书的执行情况等）。（三）说明上述案件对本次发行、上市的影响。十一、发行人的税务问题 ...
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证券监督管理委员会及其派出机构(以下简称“证券监管机构”)对违反证券期货市场管理法律、行政法规和规章案件的调查和处理，明确监管职责，提高工作质量和效率，保护当事人 ；第十条对不属于证券监管机构职权范围的来访和电话举报，应当向举报人耐心解释，请其向有关主管机关反映；对不属于证券监管职权范围的书面举报材料 ...
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专业委员会工作规则》同时废止。第二十条本规则由协会负责解释。附件3： 中国证券业协会自律监察案件办理规则 第一章总 则第一条为保障中国证券业协会（以下 ，切实维护协会会员、从业人员和其他协会自律管理对象的合法权益，根据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下 ...
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说明书释义应在目录次页排印，对募集说明中具有特定含意的的词汇做出明确的定义、解释和说明。第三章 概 览第二十一条 发行人应在本部分提要概括募集说明书的主要 较大技术项目投产；7、重大的投资决策及产生效益情况；8、涉及公司的重大法律诉讼案件；9、国家有关政策变化的影响；10、其他需要说明的事项。第十二节 ...
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对冲而起诉至法院的，人民法院应依法受理。对已经人民法院判决或调解的证券回购案件，因政策调整而当事人申请再审的，人民法院不再重新处理。证券回购纠纷属于合同纠纷 案件中的民事责任承担问题对于证券回购合同纠纷案件中的民事责任承担问题，要根据有关法律、司法解释及国家政策的规定，在全面审查证券回购合同是否有效的 ...
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《交易所业务规则》对本所会员的违规行为进行了查处，同时积极配合证监会对重大证券违法案件进行调查和处理。两地证管办积极履行职责，依据现有的证券管理法规，对证券市场发生 上也存在一些难度。因此，需要对市场存在的一些突出问题从法律上加以规定，一些难以用现有法律解释的，应通过案例加以示范以便罚之有据。６．稽查 ...
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；（二）进行交易的凭证等投资损失证据材料。关联法规：全国人大法律（1）条第七条虚假陈述证券民事赔偿案件的被告，应当是虚假陈述行为人，包括：（一）发起人、控股股东 日发布的《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》中与本规定不一致的，以本规定为准。关联法规：立法、司法解释（1）条...
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民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条的规定确定期货纠纷案件的管辖。关联法规：全国人大法律（1）条第五条在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货 的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。关联法规：立法、司法解释（1）条第三十四条期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成 ...
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控制人)、发行人的控股公司是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。如存在，应说明对本次发行、上市的影响。(二)发行人董事长、总经理是否存在尚未 未明确要求，但对发行上市有重大影响的法律问题，律师应当发表法律意见。第四章附则第五十三条本规则由中国证监会负责解释。第五十四条本规则自公布之 ...
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％（含２５％）以上； 六、最近两个会计年度连续亏损； 七、公司处于重大法律诉讼案件被告地位； 八、公司因信用问题被停止与银行的业务往来； 九、公司面临破产； 十二条 本规则如有未尽事宜，本所将及时修订补充。 第七十三条 本规则解释权属本所理事会。 第七十四条 本规则经本所会员大会讨论通过，报经主管机关 ...
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