合同应载明声明与保证条款： (一)甲方已经监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件； (二)乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确 推介材料及有关信息； (六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。 第六条合同应载明乙方的执业地域范围、所服务证券营业部的名称及 ...
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上市公司的部门应提请市场监察部门对涉及收购及相关股份权益变动的公司的股票交易活动予以关注。市场监察部门应对相关上市公司股票交易异常情况进行核查，发现相关当事人和中介 。 （四）收购及相关股份权益变动活动的监管，由上市公司注册地所属辖区证监局负责。涉及跨辖区的核查事项，可委托相关证监局给予协助。确有必要 ...
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开通本所场内申购赎回业务的会员单位组织所属营业部开展好此项活动，现就有关事项通知如下:一、结合本次活动,请各会员单位认真检查LOF场内申购赎回系统各种委托终端(包括网上交易、电话委托和柜台委托系统)的开通和运行情况,进一步完善LOF场内发行、申购赎回和交易业务操作流程，积极组织所属营业部相关业务人员 ...
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（2）条第二条基金管理公司、基金代销机构及其工作人员，在基金的销售活动中，应当严格遵守法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定， 基金。第四条基金的设立申请获得中国证监会核准后，基金管理公司可以直接或者委托其他机构通过公开出版物、广播、电视、电影、互联网、宣传手册、海报等方式， ...
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各基金管理公司、基金代销机构：为规范证券投资基金（以下简称“基金”）的销售活动，切实保障基金投资人的合法权益，促进基金市场健康发展，中国证监会制定了《证券 基金。第四条基金的设立申请获得中国证监会核准后，基金管理公司可以直接或者委托其他机构通过公开出版物、广播、电视、电影、互联网、宣传手册、海报等方式 ...
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的证券公司进行业务创新，增强内控管理和业务发展的空间，我会对《从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》（以下简称《创新类证券公司评审暂行办法》）和《规范 ； （二）最近半年流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的百分之一百五十； （三）最近半年对外担保及其他形式的或有 ...
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反应灵敏、配合密切、应对有力的防范预警体系。对于近年来非法集资和非法证券经营活动多发的行业，要主动开展风险排查，防止风险进一步积聚。金融监管部门要组织金融 、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经中国 ...
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关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》明确指出，非法证券活动的查处和善后处理工作按属地原则由各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府负责 、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经中国 ...
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易引发群体事件。各有关部门要进一步统一思想，高度重视，充分认识此类违法犯罪活动的严重性、危害性，增强政治责任感，密切分工协作，提高工作效率，及时查处一批 、公开劝诱和变相公开方式。”国办发99号文规定：“严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。向特定对象转让股票，未依法报经证监会 ...
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编号：证券营业部：本人(授权人)兹委托(被授权人，身份证件复印件附后)代理本人在贵营业部就证券交易有关业务活动，处理以下事项：()证券交易委托(含新股申购、配股、交割)()资金存取()查询()转托管()指定或撤销指定交易()销户()其他(请详细明示)：本委托书有效期限：()自 ...
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