或经营者账户查询、暂停结算、资金冻结等协调工作。同时，做好在打击非法证券活动中涉嫌非法集资行为的性质认定和处理工作。（五）青岛证监局会同有关部门，依法 ，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。（三）严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由证监会 ...
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依法报经中国证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。（三）严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由中国 小组办公室转山东证监局认定，或由山东证监局上报中国证监会认定。涉嫌非法集资的，由省处置非法集资部门联席会议办公室组织银监、公安、行业主管或监管等部门进行 ...
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具体实施。联席会议办公室设在上海证监局，办公室负责日常工作。由上海证监局负责打击非法证券活动的组织协调、政策解释和性质认定；市金融办配合协调联席会议各成员单位 行政执法部门依据各自职责依法进行查处；对同时涉嫌非法发行、非法经营证券业务以及虚假注册、抽逃注册资本等其他行为的，市工商局、上海证监局等部门要 ...
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大局出发，高度重视，采取有效措施，加大工作力度，严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务等违法违规行为，促进广东省证券业健康安全发展。二、加强领导，精心组织 由公司注册地的省级人民政府牵头负责，相关省(区、市)要予以积极支持配合。发现涉嫌犯罪的，应及时移送公安机关立案查处，并依法追究刑事责任。未构成犯罪 ...
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金融安全和社会稳定。 二、迅速行动，坚决遏制非法证券活动的蔓延势头 大多数非法证券活动同时涉嫌多项违法犯罪行为，如不尽快实施有效打击，势必对自治区经济秩序 证券监督管理委员会核准的，转让后公司股东累计不得超过200人。 （三）严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由 ...
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海外上市的股票”等，或以股东转让股权等形式，诱骗群众购买；四是大多涉嫌多项违法犯罪行为，社会危害巨大；五是投资者多为退休人员、下岗职工等，承受损失 ，未依法报经证监会核准的，转让后，公司股东累计不得超过200人。（三）严禁非法经营证券业务。股票承销、经纪（代理买卖）、证券投资咨询等证券业务由证监会依法 ...
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犯罪的，应当依照《刑法》第二百二十五条之规定，以非法经营罪追究刑事责任；所代理的非上市公司涉嫌擅自发行股票，构成犯罪的，应当依照《刑法》第一百七十 因此在修订后的《证券法》实施之前发生的擅自发行股票和非法经营证券业务行为，也应予以追究。（六）关于非法证券活动受害人的救济途径。根据1998年3月25日《 ...
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成员单位及各设区市人民政府。3.接收涉嫌非法证券活动的报告，协调相关部门打击非法证券活动。4.对非法证券活动的行为性质提出初步认定建议及查处、善后 或部分成员工作会议。主要内容包括：审议通过打击非法证券活动工作制度和工作计划；听取省联席会议办公室对涉嫌非法证券经营活动的初步认定，并研究做出决定；决定 ...
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维护证券市场正常秩序和广大投资者的合法权益，根据《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号，以下简称 局负责办理。各成员单位主要职责如下：四川证监局。承担协调小组日常工作；对涉嫌非法证券活动进行性质认定并及时报协调小组予以查处；对未构成犯罪的非法 ...
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涉嫌构成犯罪的；对超出核准的经营范围，非法从事或变相非法从事期货交易活动，非法经营境外期货、外汇期货业务，涉嫌构成犯罪的；对以“投资咨询”、“代客 机构进行交易。 5、证券监管部门主要负责查处期货经纪公司和营业部的违法违规行为；工商行政管理部门主要负责查处非期货经纪公司和没有从事期货业务资格的机构违规 ...
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