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证券事业发展,维护国家、企业和社会公众的合法权益,特设立本所。第二条本所为会员制、非盈利性的事业法人。第三条本所接受中国人民银行深圳经济特区分行(以下简称主管 会员席位。第十条会员的义务(1)遵守本所章程,自觉执行本所的决议和各项规章制度;(2)维护本所的利益,共同促进交易市场的稳定与繁荣;(3)按 ...
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贷款的转存款。本条所称贷款、担保是指向外商投资企业和获得该外资金融机构外汇贷款的非外商投资企业发放的人民币贷款和所作的担保。外资和合资财务 机构应当按照中国人民银行有关规定建立完善的人民币业务规章制度,配备相应的管理人员,并将有关情况报送中国人民银行深圳经济特区分行。第十八条外资金融机构人民币业务开业 ...
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细则办理。第十五条企业申请公开发行股票,应符合下列条件:(一)经国家有关主管部门批准设立或改组成股份公司;(二)生产经营符合深圳的产业政策;(三) 董事、监事、经理的业务简历和持有有限股份公司的股份的情况;(五)章程及内部规章制度;(六)从事证券业务的方式;(七)主管机关为保护公共利益和投资者合法权益 ...
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时或者有三分之一以上会员联名要求时,可以召开临时会员大会。第二十条 下列所载事项,须由会员大会作出决议:(一)审议、修改交易所章程和交易所内部规章制度;(二)审议理事会的工作报告;(三)资产负债表、损益计算书、业务报告书、剩余金处理案以及损失处理案的批准;(四)推举会员理事;(五)次年度收支预算报告 ...
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专营机构的证券公司,有作为兼营机构的信托投资公司,还有基金管理公司,上海、深圳交易所及部分省市证管办也派人参加了会议。召开这次会议的目的是总结交流经验 经验中最重要的一条。所谓规范,可以说是国家法律与规章、行业规则、企业自身规章制度以及职业道德的总体概括。广大证券经营机构都已深深体验到,如果不遵循这些 ...
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技术管理。3.被托管机构信息技术人员须服从托管机构要求,遵守托管期间所有规章制度,做好托管期间信息技术安全保障工作。4.被托管机构信息技术人员须严格 交易系统法人清算系统财务系统银证系统历史数据查询系统数据采集系统开放式基金系统企业债券系统沪深A、B股报盘系统网上交易系统电话委托/呼叫中心系统资讯系统 ...
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.开办自营证券业务申请书; 2.最近六个月的营业报告书和资产负债表; 3.《企业法人营业执照》; 4.专业证券投资分析人士的资历证明及简历; 5.内部管理、自营业务管理规章制度; 6.主管机关要求的其它文件。 第七条 证券商开办自营业务须在深圳证券登记有限公司开设自营业务专门证券帐户。 第 ...
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关注。我们现有的上市公司,是按照国家体改委《股份有限公司规范化意见》或上海、深圳当地相应的法规进行了股份制改造和规范工作,除1992年年底以前上市的53家 从严要求:一是要严格守法,按规章制度办事;二是要规范化,国际化,建立起符合国际惯例、有竞争力的现代化企业。现代化企业的标志之一是管理人才的现代化。 ...
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企业,到境处进行第二上市试点。1995年后,国家不再单独给上海、深圳下达B股发行规模,两地符合条件的企业,可优先考虑安排。国务院确定的境外上市预选企业, 深入调查研究,通过典型解剖,了解其运作情况以及执行各项法规的情况,找出现行规章制度中的不足,在总结经验的基础上,加以修订完善。六、加强各级证券、期货 ...
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称:“根据国务院领导同志指示,鉴于股份制尚处于试点阶段,还没有成熟的经验和完善的规章制度,为避免一哄而起,出现混乱,在股份制试点阶段,仍要严格执行国发(1990)33 如下通知:一、暂不扩大向社会公开发行股票的试点范围。除已批准上海、深圳两市向社会公开发行股票的试点外,凡由地方政府批准实施,但未经中央 ...
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