报告必须经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。第六条 公司必须在年度报告正文中全文转载注册会计师的审计意见，不得随意修改或删节会计师事务所和注册会计师已 的情况。第五十四条 应披露被清算基金的名称、基金合同终止的原因、摘要披露清算报告内容，包括清算费用、基金财产清算后剩余资产金额、基金财产清算 ...
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管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应及时采取措施制止，并报告中国证监会； (五)自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划，制定 分配，资产管理合同另有约定的除外。 (五)订明资产管理计划财产清算报告的告知安排。 (六)资产管理计划财产清算账册及文件的保存，说明资产管理计划财产 ...
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返还，特许证券经营机构依前款规定办理后应立即以书面形式向本所报告，并以副本通知特许清算银行和委托人。特许证券经营机构因委托人违约，对所收委托人的款 经主管机关认可的银行代为办理特许证券经营机构和境外代理机构等相互之间有关ｂ股的清算交割业务。第五十七条经国家外汇管理局深圳分局批准，境内特许证券经营机构依 ...
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返还，特许证券经营机构依前款规定办理后应立即以书面形式向本所报告，并以副本通知特许清算银行和委托人。特许证券经营机构因委托人违约，对所收委托人的款 经主管机关认可的银行代为办理特许证券经营机构和境外代理机构等相互之间有关Ｂ股的清算交割业务。第五十七条经国家外汇管理局深圳分局批准，境内特许证券经营机构依 ...
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和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规 计划的投资人持有的计划份额比例进行分配；资产管理合同另有约定的除外。（五）订明资产管理计划财产清算报告的告知安排。（六）资产管理计划财产 ...
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和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人并及时报告中国证监会；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规 计划的投资人持有的计划份额比例进行分配，资产管理合同另有约定的除外。（五）订明资产管理计划财产清算报告的告知安排。（六）资产管理计划财产 ...
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管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应及时采取措施制止，并报告中国证监会； (五)自行销售或者委托有基金销售资格的机构代理销售资产管理计划， 分配，资产管理合同另有约定的除外。 (五)订明资产管理计划财产清算报告的告知安排。 (六)资产管理计划财产清算账册及文件的保存，说明资产管理计划财产 ...
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业务的监督。代理行应于每月末五日内向总行传送业务报表（表式附后），及时报告资金清算情况。七、总行将定期或不定期地对代理行开展证券资金 以及其他责任人、经办人进行严肃处理。附件：中国建设银行代理深圳证券登记有限公司证券资金清算协议（统一格式）甲方：深圳证券登记有限公司乙方：中国建设银行分行（甲方开户行） ...
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管理机构规定禁止的其他行为。 第八章 基金合同的变更、终止与基金财产清算 第六十五条 按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议，并经 。 清算组由基金管理人、基金托管人以及相关的中介服务机构组成。 清算组作出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报国务院证券监督管理机构备案并 ...
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关于申请核准中证交＜政策性金融债券（非实物）登记、托管、清算、交割实施细则＞（暂行）的报告》１９９４年１０月２５日政策性金融债券（非实物）登记、托管 的“债券业务成交交割指令”均通过托管代理机构发送中证交，中证交作一级清算交割处理后，向托管代理机构发送“债券业务交割结算单”，托管代理机构根据“债券业务 ...
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