有商业银行、股份制商业银行：2005年9月，中国银监会发布了《商业银行个人理财业务管理暂行办法》(中国银监会令2005年第2号，以下简称为《办法》)。 终止和客户集中投诉等情况，各商业银行应及时报告中国银监会或其派出机构。理财产品存续期结束后，各商业银行应对产品收益实现情况、发生的风险和处置情况，以及 ...
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你公司《关于申请设立华夏基金管理有限公司北京建外SOHU投资理财中心的请示》(华基文[2004]71号)、《关于申请设立华夏基金管理有限公司北京中关村投资理财中心的请示》(华基文[2004]72号)及《关于修改华夏基金管理有限公司中关村投资理财中心和建外SOHU投资理财中心名称的说明》等相关材料收悉 ...
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理财1号集合资产管理计划的报告》(长证字[2005]1号)、《关于长江超越理财1号集合资产管理计划材料的修改说明》及有关材料收悉。根据《证券公司客户 》)及其他有关规定，经审核，现批复如下：一、同意你公司设立长江超越理财1号集合资产管理计划(以下简称“计划”)的申请。计划类型为非限定性集合资产管理计划 ...
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经审核，现批复如下： 一、批准你公司在北京设立代表处，其名称为：加皇投资理财有限公司（证券业务）北京代表处（英文名称RBC Investment Services(Asia)Limited (Securities Business) Beijing Representative Office）。 二 ...
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证券投资咨询人员执业资格初审材料收悉。经审核，现批复如下：一、上海涌金理财顾问有限公司等11家机构的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询从业资格。 二 ：获得证券投资咨询从业资格的机构及获得证券投资咨询执业资格的人员名单上海涌金理财顾问有限公司(10人)朱锦伟 许德培 许国才 陈月敏 乔至诚 周福民 ...
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公司和证券公司关联方有其他债权债务关系，或客户与证券公司存在到期未结算委托理财等非正常经纪业务关系的，收购时应扣除有关款项。(三)下列情况认定账户内资金 向有关机构及机构控制账户支付过收益的(证券公司挪用个人委托资产支付其他机构委托理财收益的情况除外)；4、有其他证据证明该账户属于机构。下列债权应予以 ...
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个人直接协议为依据进行个人债权的登记、甄别确认和收购。 三、公告处置日前委托理财或借贷关系已经终止，同时公司有真实资金转入的，客户资金账户内资金余额属于 被处置证券公司和其他证券公司的营业机构开户，应当区别账户性质，以该委托理财协议为准，由协议载明的被处置证券公司的开户营业机构所在地政府负责甄别确认。 ...
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相关公告同时披露。 超募资金应当用于公司主营业务，不能用于开展证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资以及为他人提供财务资助等。 6.18 期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。 公司董事会应指派专人跟踪委托理财资金的进展及安全状况，出现异常情况时应要求其及时报告，以便董事会立即 ...
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年年报，渝开发1999年银行存款银行账，投资收益明细账，委托理财记账凭证、银行单据、委托理财合同，渝开发、太达财务银行对账单以及资金流转的单据、凭证， ：渝开发1999年年报，渝开发银行对账单，渝开发各类明细账，渝开发2000年委托理财的记账凭证、银行单据、结算清单等，渝开发及工作人员提供的相关说明， ...
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有关规定签订合办“理财顾问工作室”合同，并报证券咨询机构所在地与“理财顾问工作室”所在地的中国证监会派出机构备案。证券经营机构不能与咨询人员单独签订开办“理财顾问工作室”的协议。 (三)证券咨询机构及人员受证券经营机构及其营业部聘请为投资者提供咨询服务，由证券经营机构对投资者负责。咨询机构及人员只须 ...
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