和转让情况。(3)批准发行债券的文件。(4)债券发行章程。(5)债券资信评估证明以及担保单位文件。(6)债券实际发行数额的证明。(7)企业登记注册的证明文件。(8)记名 卖方证券商提出交割的证券，认为其权利有瑕疵或法律上争议或发生其他疑义时，可拒绝收受，但卖方证券商另提出相当担保经认可者不在此限。卖方 ...
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6个月以上24个月以下；(五)发行人提供了符合本办法第十一条规定的履约担保；(六)本所规定的其他条件。第十一条 由标的证券发行人以外的第三人发行 的标的证券或者现金不存在质押、司法冻结或其他权利瑕疵。权证存续期间，用于履约担保的标的证券或者现金出现权利瑕疵的，发行人应当及时披露，并采取措施使履约担保 ...
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； (四) 关联交易(含公司向股东、实际控制人及其关联企业提供资金)； (五) 变更募集资金用途； (六) 《创业板上市规则》第9.11条规定的对外担保事项； (七) 股权激励计划； (八) 独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项； (九) 公司章程规定的其他事项。 独立董事发表的独立意见类型 ...
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环境和自身经营特点，建立印章使用管理、票据领用管理、预算管理、资产管理、担保管理、资金借贷管理、职务授权及代理人制度、信息披露管理、信息系统安全管理等专门 交易标的的真实状况，包括交易标的运营现状、盈利能力、是否存在抵押、冻结等权利瑕疵和诉讼、仲裁等法律纠纷；（二）详细了解交易对方的诚信纪录、资信状况 ...
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上述帐户和席位报本所备案。 四、被质押、司法冻结或存在其他权利瑕疵的武钢股份股票或资金，不得用于权证创设履约担保。 五、创设人向本所申请创设权证的，应提供中国结算上海分公司出具的其已提供行权履约担保的证明。本所经审核同意，通知中国结算上海分公司在权证创设专用帐户生成次日可交易的权 ...
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义务，则担保品不足部分行权失败。八、发行人或创设人预见其履约担保品可能出现被质押、司法冻结或存在其它权利瑕疵的，必须在第一时间通知上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司。九、发行人或创设人的履约担保品出现不足的，应及时补足，并在指定的报纸和网站上刊登相关提示性公告。十、对于 ...
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的关联交易和同业竞争等）、管理关系（如托管等）等方面是否存在重大瑕疵。取得发行人设立时的政府批准文件、营业执照、公司章程、发起人协议、创立大会文件 严重影响发行人持续经营的其他因素，如自然灾害、安全生产、汇率变化、外贸环境、担保、诉讼和仲裁等情况，评价其对发行人经营是否产生重大影响。了解以往发行人针对 ...
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注销 2.1结算账户的开立 结算参与人参照本公司“结算账户管理及资金结算业务指南”（//www.chinaclear.cn下“业务规则-上海市场-清算与交收”）申请开立非担保资金交收账户和证券交收账户。已经开立的，无需另行开立。 以自己名义结算的合格投资者，应在参与大宗专场业务前，向本公司 ...
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其他材料。(三)申请的受理1. 申请的审查和受理本所对股份是否可依法转让及无瑕疵进行形式审查，转让申请通过形式审查后，本所当日予以受理。2. 专场业务预公告 数据本所大宗交易系统向中国结算发送成交数据。专场业务成交的结果原则上采用非担保交收方式。成交交收数据的要素包含：时间、编号、证券名称、买卖双方帐 ...
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.48 2.96 合计 33,148.99 100 各股东均应以货币或中国证监会核准的资产形态出资，并保证对出资的所有非货币资产均拥有独立完整的所有权，均不存在担保和潜在的法律纠纷及任何权利瑕疵。 各股东对在验资报告日所有尚未办妥财产权变更登记或其他转移手续的非货币资产， ...
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