测试服务环境，并组织首轮仿真测试，现就有关事项通知如下：一、拟申请融资融券技术系统测试的会员（以下简称“拟参测会员”）应当基本完成融资 证券交易所会员融资融券技术系统测试实施方案》 深圳证券交易所中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二○一一年十一月二十五日附件一： 深圳证券交易所会员融资融券技术系统 ...
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直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券业协会，各证券公司：为规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《证券 风险控制措施的特别说明管理人应当说明开展集合资产管理业务的组织架构、业务操作流程、投资决策程序、前后台业务分离制度、合规检查等内部控制机制、风险管理 ...
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直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，中国证券业协会，各证券公司：为规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《证券 风险控制措施的特别说明管理人应当说明开展集合资产管理业务的组织架构、业务操作流程、投资决策程序、前后台业务分离制度、合规检查等内部控制机制、风险管理 ...
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从事客户交易结算资金存管的指定商业银行，或者作为监督机构的中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）开立基金销售结算专用账户（以下简称销售账户）。第五 机构应当按照下列规定划转赎回资金：（一）基金销售机构可以在基金成立后接受基金投资人的赎回申请。（二）D+3日12:00前，基金托管银行应当将确认 ...
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交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交，并由中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)完成结算的业务。二、业务类型(一)大宗股份出售：大宗 方的中介机构洽谈交易佣金的比例及支付方式。五、大宗股份出售业务的办理流程发起方委托中介机构进行的大宗股份出售业务，按照以下程序办理(相关流程图见附件 ...
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发行人在招股说明书及其摘要中披露的所有信息应真实、准确、完整。发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露事项的，应向中国证监会书面 ，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。''公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计 ...
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上市公司治理情况予以评议。 3.成立公司治理板块评选专家咨询委员会对评选方法、评选过程和评选结果进行审议。三、运作流程 在运作流程上，通过自愿申报、公示与 所附材料均使用A4规格纸打印(宋体小4号)或复印，并加盖申请单位骑缝章。 三、填写“上市公司治理自我评价表”时，要在自查的基础上，严格按照“是”或 ...
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