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监管部门现场检查要求及中国司法机构调查取证要求。 第十条基金销售机构应当与投资者签订网上基金或网上金融业务服务协议或合同,明确双方的权利、义务和风险的责任承担,向 应向客户提供一种以上强度更高的身份认证方式供客户选择使用,如,客户端电脑或手机特征码绑定、软硬件证书、动态口令等认证方式,确认客户的身份和 ...
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机关批准为特许境内证券经营机构后,方可与主管机关认可的境外证券经营机构签订代理合同。主管机关批准的特许证券经营机构可派出市代表参加本所b股集中交易市场 股数、深圳股价指数等。第五十三条本所集中市场申报价格和成交情况通过电脑联机显示系统传到全市各证券商柜台,并通过telerate全球通讯网络传至境外。第 ...
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机关批准为特许境内证券经营机构后,方可与主管机关认可的境外证券经营机构签订代理合同。主管机关批准的特许证券经营机构可派出市代表参加本所B股集中交易市场 股数、深圳股价指数等。第五十三条本所集中市场申报价格和成交情况通过电脑联机显示系统传到全市各证券商柜台,并通过TELERATE全球通讯网络传至境外。第 ...
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的是否归入基金财产?3.21 推出基金转换业务、定期定额业务等销售业务的基金管理公司,是否根据基金合同或相关公告规定的费率标准收取基金转换费或申购费?3 备注中简要说明情况和处理结果。4.2.8 是否严格按规定保管基金会计凭证、电脑帐数据密码、基金印章?4.2.9 是否按规定正确的计算、支付证券商交易 ...
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份,送本所备案。第二十二条 证券商的帐薄及有关交易凭证、单据、表册、合同等业务、财务资料,本所有权检查或查询。前款帐薄及有关交易凭证、单据、 予以公开揭示。第一百四十九条 在本所集中交易市场内,证券商买卖申报价格由电脑终端通过“申报价格揭示栏”揭示,数据取最高申报买价和最低申报卖价。第一百五十条 在本 ...
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的投资者购买本期国库券,证券经营机构以“委托买卖专户”号码向场内申报买入,交易场所电脑主机自动完成认购,将债权转入其“委托买卖专户”;证券机构将相应债权记入该 公司直接托管。2.财政部在中央国债登记公司开立本期国库券中央帐户。承销合同签字后,财政部即根据汇总的各交易场所的注册数额通知中央国债登记公司, ...
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的投资者购买本期国库券,证券经营机构以“委托买卖专户”号码向场内申报买入,交易场所电脑主机自动完成认购,将债权转入其“委托买卖专户”;证券机构将相应债权记入该 公司直接托管。2.财政部在中央国债登记公司开立本期国库券中央帐户。承销合同签字后,财政部即根据汇总的各交易场所的注册数额通知中央国债登记公司, ...
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七)上市公司生产经营环境发生重要变化,包括全部或主要业务停顿或者生产资源取得、产品销售方式或渠道发生重大变化等;(八)新颁布的法律、法规、规章、政策等 提交的书面报告;2.法人资格证明;3.股权转让协议,该协议除应当包含一般合同必要条款外,还应当就履行信息披露义务和办理登记过户事宜作出表述;4.受让方 ...
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影响,并对此种影响进行敏感性分析。(五)披露技术和人为因素而产生的风险,如电脑系统不可靠、舞弊、欺诈行为和资产保全措施不得当等产生的风险。(六)披露因 非融资保函、开出即期信用证、开出远期信用证、贷款承诺、外汇合约、有追索权的资产销售、重要的空白凭证等。第十五条商业银行应聘请有商业银行审计经验的、具有 ...
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指通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体形式或讲座、报告会、分析会、电脑终端、电话、传真、电子邮件、短信等形式,向非特定对象发布基金评价 二)对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名;(三)对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名;(四)对基金( ...
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