销售机构应建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应记录并 和基金产品风险收益特征的匹配性。（三）及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户。（四）在投资人开立基金交易账户 ...
//www.110.com/fagui/law_197231.html-了解详情
销售机构应当建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应当符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应当记录并 基金产品风险收益特征的匹配性；（三）及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户。（四）在投资人开立基金交易 ...
//www.110.com/fagui/law_187844.html-了解详情
在收到批准文件后按照有关规定向工商行政管理机关办理变更登记手续。 独立基金销售机构应当自收到基金销售业务资格批准文件之日起三十个工作日内向工商行政管理机关 投资基金交易结算资金的安全，我们引用《证 券法》第139条规定，从法律上保证基金销售结算资金为客户资产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售 ...
//www.110.com/fagui/law_370862.html-了解详情
节应至少包括以下内容：公司法定名称；注册资金；法定代表人；注册地址及联系电话、电子邮箱；公司成立及股票首次发行上市日期；公司简要沿革；公司经营范围； 兼并说明发行人是否准备收购兼并其他企业。说明收购兼并的方式及其法律依据，是否履行了必要的法律手续。(十四)关于诉讼、仲裁或行政处罚说明发行人、持有发行人 ...
//www.110.com/fagui/law_76017.html-了解详情
处理标志非法 0220 冻结原因非法 0221 对方网点号非法 0222 再投资类型非法 0223 目标基金代码非法 0224 手续费率非法 0225 手续费非法 0226 对方销售人代码非法 0227 原申购日期非法 0228 账户未挂失 0229 账户未冻结 0301 账户申请日期无效 0302 ...
//www.110.com/fagui/law_392952.html-了解详情
合同草案、投资说明书草案、销售计划等材料的内容不符合法律法规有关规定的，基金管理公司应当根据中国证监会的要求作出修改，并重新办理备案登记手续。 第三十八条 管理人和资产托管人的基本情况，包括但不限于名称、住所、联系人、通讯地址、联系电话等信息。 第十九条 根据《试点办法》及其他有关规定列明资产委托人的 ...
//www.110.com/fagui/law_370863.html-了解详情
资产”、“净资产”按资产负债表中上一年末相应数据填写，新设公司按当期相应数据填写。单位名称英文名称 网址 注册地址 邮政编码 办公地址 单位电话 单位传真号码 单位电子邮箱 董事长、总经理姓名 成立时间 注册资本 证券业务许可证 号码： 获证时间 发证机关： 分支机构数* 总资产(人民币亿 ...
//www.110.com/fagui/law_365321.html-了解详情
审计费用、评估费用、律师费用、发行手续费用、审核费等)。第二十四条发行人应披露下列机构的名称、法定代表人、住所、联系电话、传真，同时应披露有关经办人员的 风险，以及因产能扩大而导致的产品销售风险等；(六)由于财政、金融、税收、土地使用、产业政策、行业管理、环境保护等方面法律、法规、政策变化引致的风险； ...
//www.110.com/fagui/law_148142.html-了解详情
(质)押协议，并按《担保法》及有关规定办理资产抵(质)押登记手续。关联法规：全国人大法律（1）条第四十三条发行人更换保证人，应经中国人民银行 。”发行公告应载明以下内容：(一)发行人名称、住所、简况、负责人及其简历、联系电话、邮政编码；(二)中国人民银行批准债券发行的文号、日期；(三)债券种类、期限、 ...
//www.110.com/fagui/law_103736.html-了解详情
提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人身份证明文件号码、通讯地址、联系电话、参与资产管理计划的金额和其他信息。自 、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；（五）向资产管理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务；（ ...
//www.110.com/fagui/law_395272.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务