，建立健全本银行代理证券投资基金(以下简称“基金”)销售业务所必须的内部合规控制制度及员工行为规范，提高基金代销业务规范运作的水平，配合相关基金管理人，按照有关 。 五、各代销银行应从以下几方面建立健全内部合规控制监察制度，保证各项内部合规控制制度的有效实施：(一)授权专门部门对基金代销业务合规运作、 ...
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。 二００一年十一月二十三日 关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见证券投资基金规范运作指导意见第二号为规范代理证券投资 服务。五、各代销银行应从以下几方面建立健全内部合规控制监察制度，保证各项内部合规控制制度的有效实施：（一）授权专门部门对基金代销业务合规 ...
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是必填项目，鼓励各公司根据需要增加监察稽核项目。4、中国证监会将视情况及时调整相关的监察稽核项目。5、'控制制度索引'一栏指在空格中填写与监察 不参加上市公司股东会表决等)2.3 交易的执行2.3.1 公司是否有效执行集中交易制度？2.3.2 公司是否有交易席位选择标准和分配程序？2.3.3 是否存在 ...
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管理对象的合法权益，依据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下统称“授权规定”）及协会自律规则，制定本办法。第二条 监察案件的调查、审理、复核等办案人员应当严格遵守保密制度，不得滥用职权。 第二章立 案第五条自律监察案件的来源包括：（一）中国证监会移交；（二 ...
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。计划建设部门侧重检查国债项目基本建设程序的执行情况、招投标情况及有关建设管理制度、建立健全工程质量保证体系等方面的问题；财政部门侧重检查国债项目建设资金 ，减轻项目单位负担，市上建立由监察局、计委、财政局、审计局、建委等部门参加的执法监察联席会议制度，每月召开一次联席会议，及时通报工作情况，研究执法 ...
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工作的公平、公正，根据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下统称“授权规定”）及协会自律规则，制定本规则。第二条 监察案件的调查、审理、复核等办案人员应当严格遵守保密制度，不得滥用职权。 第二章立 案第五条自律监察案件的来源包括：（一）中国证监会移交；（二） ...
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核查公司投资决策和交易执行环节的内部控制，针对潜在问题完善公平交易制度，并在向中国证监会报送的监察稽核季度报告和年度报告中对此做专项说明。第二十四条 公司应当在各投资组合的定期报告中，至少披露以下事项：公司整体公平交易制度执行情况；异常交易行为专项说明，其中，如果报告期内所有投资组合参与的交易所 ...
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、科学合理、注重实效、促进工作的原则。第四条政府信息公开考核实行分级负责制度。省政府办公厅负责全省政府信息公开考核的组织、协调和指导，对省政府各部门及 工作责任明确；公开内容符合规定，更新及时；公开形式实用有效，方便公众；公开制度完善，执行到位；监督机制健全，责任追究落实；公开效果显著，群众评价满意。 ...
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不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，我会制定了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，现予公告，请各基金管理公司遵照执行。中国证券监督管理委员会 十六条公司应加强对投资交易行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估制度，并建立相关记录制度，确保公平交易可稽核。第十七条 ...
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管理公司：为持续推进公平交易制度的有效实施，继2011年基金管理公司督察长培训班之后，拟于近期举办基金管理公司投资管理人员、监察稽核人员和信息披露人员 北京市海淀区中关村南大街1号）二、培训对象及费用基金管理公司投资管理人员、监察稽核人员、信息披露人员及其他相关人员。本次培训基本按办公地属地原则安排， ...
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