漏洞的存在。 第二十三条证券公司应在门户网站部署防篡改系统，当网站上的页面内容、提供给投资者下载的客户端软件及其它文件被异常修改时，能自动告警或自动 客户账号和口令信息。 第五十六条证券公司应在门户网站或固定营业场所公告短信服务号码、移动证券门户网站地址等信息，提醒客户防范他人利用移动通讯设备进行欺诈 ...
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漏洞的存在。第二十三条 证券公司应在门户网站部署防篡改系统，当网站上的页面内容、提供给投资者下载的客户端软件及其它文件被异常修改时，能自动告警或自动 客户账号和口令信息。第五十六条 证券公司应在门户网站或固定营业场所公告短信服务号码、移动证券门户网站地址等信息，提醒客户防范他人利用移动通讯设备进行欺诈 ...
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协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短信平台及网址等。 六、会员制机构只能在注册地及分支机构所在的省、自治区、 制度，在每个客户的服务开通时，以录音的方式进行风险提示(提示内容与第十二条规定的提示内容一致)，并留存营销过程的录音及客户认可“盈亏责任自负”的录音或 ...
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相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短信平台及网址等。六、会员制机构只能在注册地及分支机构所在的省、自治区、 制度，在每个客户的服务开通时，以录音的方式进行风险提示（提示内容与第十二条规定的提示内容一致），并留存营销过程的录音及客户认可“盈亏责任自负”的录音 ...
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冲突防范、客户纠纷处理机制、投资者教育和风险控制的说明。内部管理制度应至少包含以下内容：1．融资融券业务规则与操作流程；2．融资融券业务风险控制制度、 市值（可流通量）的25%（或降低至20%）时。对于上述情况，本所将通过短信通知会员融资融券业务联系人。该联系人应当立即核实是否确实存在上述问题。（二） ...
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冲突防范、客户纠纷处理机制、投资者教育和风险控制的说明。内部管理制度应至少包含以下内容：1．融资融券业务规则与操作流程；2．融资融券业务风险控制制度、 市值（可流通量）的25%（或降低至20%）时。对于上述情况，本所将通过短信通知会员融资融券业务联系人。该联系人应当立即核实是否确实存在上述问题。（二） ...
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定义的形式外，还包括通过报眼及报花广告、公共网站链接广告、传真、短信、非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告等可以使公众普遍 推介材料，应当按照本规定的要求报送报告材料。报送报告材料的具体安排如下：(一)报送内容：包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长 ...
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定义的形式外，还包括通过报眼及报花广告、公共网站链接广告、传真、短信、非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告等可以使公众 督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件。 基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级 ...
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过往荐股业绩、产品、参与机构和人员的能力，播出客户招揽内容，播出电话、传真、短信及网址等联络方式，对具体证券或者证券相关产品价格涨势或者 为手写签名。附件：1.证券投资咨询机构2010年度检查申请表2.年度工作报告内容要求 二○一一年三月十一日附件1： 证券投资咨询机构年度检查申请表（2010年度） ...
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、户外广告； (四)电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通讯资料； (五)中国证监会规定的其他材料。 第三十条 基金 资金流转、支付业务、账户管理等问题做出了规范。 (五)增加基金销售“增值服务费”内容。 尽管我国基金销售费率平均水平与成熟市场相比基本一致，但我国同类基金中 ...
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