段名 类型 长度 描述 备注 是否必需8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y32 TransactionCfmDate A 8 交易确认日期 格式为：YYYYMMDD Y34 CodeOfTargetFund A 6 转换时的目标基金代码 Y62 ...
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被挪用的个人三方监管委托理财，客户账户内资产是属于客户所有的财产，不作为清算财产，不纳入收购范围。对于资产被受托金融机构挪用的个人三方监管委托理财， 受益人在被处置金融机构公告处置日前进行了变更登记的，按照变更后的信托受益人确认债权性质和债权金额。(三)个人债权收购金额的认定客户与金融机构约定的高息， ...
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条例》和本办法的规定向中国证监会申请行政复议。中国证监会作为行政复议机关，受理行政复议申请，对被申请行政复议的具体行政行为进行审查并作出决定。对中国证监会 调查取证的，应当制作询问笔录，由被调查单位和人员签字或者盖章确认。第二十六条 行政复议机关提供必要的条件，方便申请人、第三人查阅有关材料。申请人、 ...
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、全国工业产品许可证、科技成果鉴定证书、中银公司董事会会议纪要、技术许可合同、付款确认书、成本明细表等。本会调查取得的各项证据充分、确实，足以认定当事人各项 证券监督管理委员会提出行政复议，也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 ...
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及本公司业务规则规定的其他情形。第二十条 股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向本公司提出股份转让过户登记申请，本公司 向本公司申请查询证券登记信息。证券持有人通过本公司网络查询服务系统获得的查询结果不作为其持有证券的法律依据，证券持有人如需取得具有法律效力的证券持有及 ...
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的企业、机构和场所进行财务审计、咨询及其他相关的专业服务。关联法规：国务院行政法规（1）条第二条从事证券业务的会计师事务所必须符合下列条件：１．从事财务 时间不足三年的会计师事务所，经财政部和证监会确认，符合本条其他各项要求的，可作为例外情况处理。２．专职从业人员不少于３０人，至少有８名具有３年以上 ...
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应当在登记申请人所在地和土地所在地的乡镇人民政府办公场所张贴公告，并告知乡镇人民政府予以确认，公告时间不得少于十五天。公告地登记部门应当将公告同时在市、县 规定期限内申请行政复议或者提起行政诉讼，且无新证据的；（四）国家法律、法规、规章规定不予受理的其他情形。第四十条下列案件不作为土地权属争议案件受理 ...
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者，由受托证券商承办人员填制委托书并签章，当面委托者应由委托人或其代理人加以确认。在证券商具备录音电话的条件下，方可接受有价证券的电话委托买卖。委托人或其代理人以 买卖于成交当日办理交割。依本办法申报及成交的股票价格均不作为当日的开盘、收盘价格、亦不得作为最高、最低行情的纪录依据。拍 卖第九十八条 依 ...
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报经国务院批准后，向申请企业签发批复通知。通过审核的企业凭批复通知到工商行政管理部门办理相应的经营范围变更登记，更换营业执照。企业凭变更后的营业执照到中国 职责。第二十四条 持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外期货经纪机构确认后报中国证监会备案。第四章 外汇管理第二十五条 中国证监会负责监管持证 ...
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分支机构经工商行政管理机关登记领取企业法人营业执照，违反了１９９４年９月８日中国人民银行银发〔１９９４〕２２８号通知中关于证券交易营业部、证券业务部作为证券公司、 领取企业法人营业执照和是否具有会员席位，只要是在该文件下发后，都应确认其不具有从事证券交易的主体资格。但在文件下发前，金融机构的分支机构以 ...
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