：陕西省证券转让交易管理试行办法。附件：陕西省证券转让交易管理试行办法（中国人民银行陕西省分行１９９０年１０月５日发布）第一条为加强对有价证券转让交易业务的 证券转让业务的金融机构及转让柜台办理。未经人民银行批准的各类证券，一律不得上市交易，严禁任何单位和个人私自经营证券转让或收购业务。第七条向社会 ...
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进入金融安全区的企业如有拖欠利息、逾期还贷、擅自改变信贷资金用途、私自多开户头、恶意逃废银行债务和其他违法违规行为的，除按有关规定对其实施相应处罚 的畅通，建立长久稳定、相互信任、相互促进的合作关系。充分发挥现有中小商业银行支持中小企业发展的作用，鼓励根据中小企业的需要在开发金融服务产品和扩大经营范围 ...
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管理，维护金融市场秩序，保护证券购销双方的合法权益，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》和国家有关规定，结合我省实际情况，制定本办法。关联法规 业务。严禁买卖双方私下进行有价证券的交易；禁止私自收购有价证券。第七条 申请办理证券转让业务单位应向人民银行提交下列资料：(一)申请报告；(二)证券转让程序 ...
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。三、本办法第二条所称之本币票据，禁止私自携带或寄运出入国境，但(1)经中国人民银行或其委托之中国银行(以下简称银行)核准携带或寄运出入国境之本币票据，得凭 均得向银行、海关或其他有关机关检举，经处理确定后酌予奖励，检举人有权要求银行、海关或其他有关机关为检举人保守秘密。七、本办法自发布之日起施行。....
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。 三、本办法第二条所称之本币票据，禁止私自携带或寄运出入国境，但(1)经中国人民银行或其委托之中国银行(以下简称银行)核准携带或寄运出入国境之本币票据，得 得向银行、海关或其他有关机关检举，经处理确定后酌予奖励，检举人有权要求银行、海关或其他有关机关为检举人保守秘密。 七、本办法自发布之日起施行。 ...
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用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。 基金销售结算资金监督银行是在基金销售结算资金流转过程中，对基金销售相关机构开立、使用销售账户 (六)提供增值服务和签订服务协议的主体应是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费； (七)相关监管机构规定的其他情形。 基金销售机构提供增值服务并 ...
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网上发行。企业债券的利率由发行人和承销团协商确定，提倡采取簿记建档等市场化方式确定利率和进行配售，采用浮动利率的，可使用上海银行间同业拆放利率(Shanghai Interbank Offered Rate，简称Shibor)为基准利率。在企业债券发行过程中，严禁超规模发行和擅自加价、折价销售以及在 ...
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（1）条第六条 证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场 文件； （三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；（四）私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券； （五）为牟取佣金收入 ...
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的行为。 第六条 证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。 第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场 ； （三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金； （四）私自买卖客户帐户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券； （五）为牟取佣金 ...
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的同时，应收取相当于手续费收入百分之二十以上的资金，建立风险基金。风险基金存入银行专用帐户，专款专用。（十三）其他需要在章程中载明的事项１、章程需 直系亲属，不得参与本交易所的期货交易；２、交易所工作人不得利用工作之便向任何人私自透露交易情况、交易信息、客户资金状况，等等；３、建立保密制度，对会员成交 ...
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