资本和净资产不低于人民币500万元；（三）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度； （四）公司财务会计信息真实、准确、 大影响的情况予以高度关注，并及时向中国证监会报告；（六）申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况；（七）中国证监会要求的其他事项。第二十九条财务顾问 ...
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证监发[2000]76号文件有关章节的要求简要披露董事、监事、经理及其他高级管理人员的情况。第九十条发行人应参照证监发行字[2003]26号、证监发[2000 募集说明书存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。'第十五条发行人应在募集说明书中明示，认购或转让定向发行债券的 ...
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、期货经纪机构、信息服务公司、信息网络公司、财务顾问公司、资产管理公司、投资公司以及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其它从事证券、期货投资 )、演讲人、研讨或演讲题目、举办的具体场所、举办时间、参加人数、收费标准等。需要中国证监会参加的，必须报中国证监会核准。地方证管办(证监会)对前 ...
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业务：(一)证券的自营买卖；(二)证券的承销；(三)证券投资咨询(含财务顾问)；(四)受托投资管理；(五)中国证监会批准的其他业务。证券公司不得从事B股的自营 的姓名。第三十九条 证券公司从事证券业务应当遵循公平竞争的原则，其收费标准不得违反国家有关部门的规定。第四十条 证券公司必须依照法律、法规和 ...
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机构、期货经纪机构、信息服务公司、信息网络公司、财务顾问公司、资产管理公司、投资公司以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其它从事证券、期货 人）、演讲人、研讨或演讲题目、举办的具体场所、举办时间、参加人数、收费标准等。需要中国证监会参加的，必须报中国证监会核准。地方证管办（证监会）对 ...
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等活动的管理规定，由中国证监会另行规定。 第七十九条 基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形： (一)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平； 我国同类基金中各基金销售费率缺乏差异性。成熟市场基金销售费率较灵活，专业理财顾问服务收取 的销售费用通常较高，有的可达5%，而自助服务收取的销售费用 ...
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本栏填写业务开展方式、业务收入情况、业务开拓情况、人员培训情况、┃┃本│内部管理情况、业务开展遇到的问题等。┃┃月│┃┃业│┃┃务│┃┃概│┃┃况│┃┃│┃┠─┴─┬──────────────────────────────┨┃│本栏填写机构注册资本、 ...
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投资顾问服务前，必须了解所在的证券公司、证券投资咨询机构证券投资顾问服务的收费标准和方式，按照公平、合理、自愿的原则与 证券公司、证券投资咨询机构协商并 时，应保管好自己的证券账户、资金账户和相应的密码，不要委托证券投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户，代理买卖证券，否则由此导致的风险将由投资者 ...
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投资顾问服务前，必须了解所在的证券公司、证券投资咨询机构证券投资顾问服务的收费标准和方式，按照公平、合理、自愿的原则与 证券公司、证券投资咨询机构协商并 时，应保管好自己的证券账户、资金账户和相应的密码，不要委托证券投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户，代理买卖证券，否则由此导致的风险将由投资者 ...
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》复印件；(三)《企业法人营业执照》(副本)复印件；(四)公司章程；(五)内部风险和财务管理制度说明；(六)由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的本年度最近一季度末的 以发行债券总面额为基数，按超额累退费率计收，具体标准如下：承销金额收费标准 包销方式 代销方式不超过一亿元的部分1．5％－－3％1 ...
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