与高管人员谈话、组织高管人员考试等方法，调查高管人员是否已掌握进入证券市场应具备的法律、行政法规和相关知识，是否已知悉上市公司及其高管人员的法定 该等人员是否回避了表决；7、监事会是否正常发挥作用，是否具备切实的监督手段；8、董事会下设的专门委员会是否正常发挥作用，是否形成相关决策记录；9、三会决议的 ...
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进行创造性地运用，增强投资者教育的效果。做投资者教育前，要了解教育的对象，对投资者情况要有深入的认识，了解中小投资者的社会经济特征、认知程度、投资心态 工作的需要，学习和补充必要的法律、金融、财务、传播学和教育学等多种知识，以适应投资者教育工作的需要。要鼓励证券机构的研究人员自觉地把投资者教育作为他们 ...
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给股民透支，已成为证券经营机构之间吸引客户的主要竞争手段，个别透支比例高达1：6，导致了风险增大和法律纠纷增多。(7)欺诈客户。主要是不按国家 证券公司，近年来努力加强内部管理和规范化经营，公司没有发生重大风险，没有发生一起经济案件，股票代理交易量名列全国证券公司第9位。这些事实说明了什么?说明规范 ...
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相关的会计处理政策。在年报编制过程中，公司应合理分析盈利模式和交易方式创新对交易经济实质的影响，在此基础上确定会计政策，特别应关注债权与股权的划分 委员会和社会公众郑重承诺：一、本人在担任并购重组委委员期间，将自觉遵守国家的法律法规、《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》、《关于 ...
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机构和人员能够依法履行职责。第二十二条发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、变造发行人或 ...
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客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估 依法接受调查和检查外，应当为客户保密。第八条 自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定 ...
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证券公司网上交易系统应采用防火墙、入侵检测等措施保障网络安全，采用高强加密等有效技术手段，防止客户数据被窃取、篡改。第四十二条证券公司对于网络中断、委托中断、 第五十六条证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。第五十七条证券公司应建立投资银行项目管理 ...
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，有计划、有组织地安排少数企业到香港、美国的证券交易所挂牌上市，收到了较好的效果，引起国外金融机构和投资者的兴趣和关注。最近一些企业准备到境外发行 社会主义市场经济体制，促进改革开放和发展经济当中的特殊使命；认真学习、贯彻《公司法》，明确上市公司在现代公司制度中的特定的法律地位。必须根据《公司法》的 ...
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％的股份。（四）鼓励市场创新，允许换股收购明确收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，换股收购将成为可能。征求意见稿规定收购人须提供证券发行人最近三 的，中国证监会责令改正、停止收购活动。被收购公司董事会未能采取充分有效的法律措施促使上市控股股东、实际控制人予以纠正，或者在收购完成后未能促使收购人履行 ...
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机构和人员能够依法履行职责。第二十二条发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、变造发行人或 ...
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