）开展集合资产管理业务，应当与委托人、托管人签订集合资产管理合同（以下简称合同）。合同应载明订立合同的目的和依据，并在显著位置载明下列文字，至少应当 信用风险及其他风险，包括但不限于政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险、再投资风险、技术风险、操作风险、不可抗力因素导致的风险等 ...
//www.110.com/fagui/law_313081.html-了解详情
招揽、客户服务等活动，应当签订证券经纪人委托合同(以下称合同)。合同应载明订立合同的目的、依据和原则。 第二条合同应载明声明与保证条款： (一)甲方已经 、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。 第六条合同应载明乙方的执业地域范围、所服务证券营业部的名称及经营证券业务许可证编号。 第七条 ...
//www.110.com/fagui/law_358295.html-了解详情
相应的页码。托管协议正文1、托管协议当事人列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。2、托管协议的 1)除公司章程另有规定或者经股东会在知情的情况下批准外，不得同本公司订立合同或者进行交易；(2)不得利用内幕信息为自己或者他人谋取利益；(3)不得利用职务 ...
//www.110.com/fagui/law_83716.html-了解详情
及相应的页码。托管协议正文一、托管协议当事人列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。二、托管协议的依据、 １）除公司章程另有规定或者经股东会在知情的情况下批准外，不得同本公司订立合同或者进行交易；（２）不得利用内幕信息为自己或者他人谋取利益；（３）不得 ...
//www.110.com/fagui/law_57395.html-了解详情
的20%。固定管理费用和业绩报酬可以并行收取。 第二十八条 资产委托人在订立资产管理合同之前，应当充分向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险 证券市场禁入措施： (一)违反本办法第八条的规定，未经中国证监会批准变更经营范围，擅自从事特定资产管理、托管业务； (二)未按照本办法第十条的规定 ...
//www.110.com/fagui/law_370863.html-了解详情
募集证券投资基金(以下简称基金)，基金管理人和基金托管人应当按照本准则的要求订立基金合同。本准则的规定适用于所有类型的基金，特别说明的除外。第三 大会的情形，包括但不限于：(一) 变更基金类别；(二) 变更基金投资目标、范围或策略；(三) 变更基金份额持有人大会程序；(四) 其他情形。第二十七条 根据 ...
//www.110.com/fagui/law_69056.html-了解详情
范围是否合规。对于报告期内合并报表范围发生重大变化的，应了解其变化原因，分析该变化对发行人经营状况和财务状况的影响。第六十条 纳税情况查阅发行人报告期 是否真实、是否均已提供，并核查合同条款是否合法、是否存在潜在风险。对照发行人有关内部订立合同的权限规定，核查合同的订立是否履行了内部审批程序、是否超越 ...
//www.110.com/fagui/law_64873.html-了解详情
应当列明各个具体标题及相应的页码。第三章 资产管理合同正文第一节 前言第九条 载明订立资产管理合同的目的、依据和原则。第二节 释义第十条 对资产管理合同 财产；（三）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作委托财产；（四）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理 ...
//www.110.com/fagui/law_395271.html-了解详情
或者虽有金融许可证但没有从事证券交易经营范围的单位或者个人，一般应认定不具备订立证券回购合同的主体资格，其订立的证券回购合同应认定为无效。关于财政证券 的回购价格，并参照银行结算有关逾期付款的规定承担违约金。２．对证券回购合同认定为无效的，应根据１９９６年６月２５日国务院批转中国人民银行《关于进一步 ...
//www.110.com/fagui/law_22433.html-了解详情
产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；（九） 订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；（十） 新颁布的法律、行政法规、 。三、是否在其他公司任职？是□否□如是，请填报各公司的名称、注册资本、经营范围、以及本人在该公司任职的情况。四、是否负有数额较大的到期未清偿债务， ...
//www.110.com/fagui/law_318577.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务