提供虚假信息；四是会员与客户发生司法纠纷。违约记录申报类别包括：新增、撤销和结案。例如，客户当日出现合约期满未清偿债务，则当日应将该条记录按照新增类别 和签署类别一致；（三）如果客户开立的普通证券账户未办理创业板交易权限开通手续，会员应当与客户签订创业板风险揭示书，次日将该信用证券账户创业板交易权限 ...
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提供虚假信息；四是会员与客户发生司法纠纷。违约记录申报类别包括：新增、撤销和结案。例如，客户当日出现合约期满未清偿债务，则当日应将该条记录按照新增类别 和签署类别一致；（三）如果客户开立的普通证券账户未办理创业板交易权限开通手续，会员应当与客户签订创业板风险揭示书，次日将该信用证券账户创业板交易权限 ...
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2009年度年检的证券投资咨询机构；（2）2011年4月30日前立案稽查已经结案，未被取消证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构。正在立案稽查的证券投资 、新增股东等情况。4.若公司在2010年前发生的变更事项尚未完成许可证变更等手续的，应在备注栏中说明原因及进展情况。 法定代表人签字： 填表人签字： ...
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应当同时告知申请人向有关行政机关申请。第十条 受理部门接收申请材料，应当及时办理登记手续，并向申请人开具申请材料接收凭证。第十一条 负责审查申请材料的部门（ ：（一）申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，对其行政许可事项影响重大；（二）申请人被中国证监会依法采取限制业务活动 ...
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