电话、域名、短信号码等，并应在与投资者签订的协议或合同中明确告知客户使用网上证券信息系统的合法途径、意外事件的处理办法，以及证券公司联系方式等 口，严格控制防火墙中的权限设置，确保按“最小权限原则”进行设置； (二)对于网上证券信息系统的内部访问，应严格限制访问源。 (三)特殊紧急情况下需要通过互联网 ...
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在网上开展证券业务的审计应纳入证券公司的审计工作范围。第十一条 证券公司网上证券信息系统应部署在中华人民共和国境内，满足技术审计、监管部门现场检查及中国司法 电话、域名、短信号码等，并应在与投资者签订的协议或合同中明确告知客户使用网上证券信息系统的合法途径、意外事件的处理办法，以及证券公司联系方式等。 ...
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社会公众股上网发行总量的千分之一，且不得超过9999.9万股。 投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同 账号的申购为无效申购。如会员单位未在规定时间内将资金不实的账号告知上交所，T+2日，上交所根据会计师事务所的验资情况，选取该会员单位所属交易 ...
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上述账号的申购为无效申购。如果会员单位未在规定时间内将资金不实的账号告知上证所，T+2日，上证所根据会计师事务所的验资情况，选取该会员单位所属席位中 办理股权登记，中国结算上海分公司在其材料齐备的前提下两个交易日内完成登记。网上与网下股份登记完成后，中国结算上海分公司将新股股东名册交发行人。 五、本 ...
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进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户风险承受能力 ，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。 ...
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决策，必要时应当提交董事会集体决策。 对于授权事项的执行情况，董事长应当及时告知全体董事。 3.3.4董事长应积极督促董事会决议的执行，发现董事会决议未得到 应平等予以提供。 5.5本所鼓励上市公司通过召开新闻发布会、投资者恳谈会、网上说明会等方式扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时知悉了解公司已 ...
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苏政办发〔2008〕93号江苏省人民政府办公厅关于印发江苏省政府信息公开工作考核办法（试行）等制度的通知各市、县人民政府，省各委、办、厅、局，省各直属单位：现将《江苏省政府信息公开工作考核办法（试行）》、《江苏省政府信息公开工作过错责任追究办法（试行）》、《江苏省政府信息公开行政复议办法（试行）》 ...
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股票上网发行资金申购的补充通知》作好投资者申购宣传、指导工作。 1、特别告知投资者在申购“工商银行”时，须以价格区间上限3.12元填写委托单，且一经申报 之前到帐。由于发行人确定战略配售数量、超额配售数量、网上网下回拨数量和网上发行数量的工作程序复杂，新股配号数据的生成工作将有所延迟，上证所当日清算 ...
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沪市股票上网发行资金申购的补充通知》做好投资者申购宣传、指导工作。 1、特别告知投资者在申购“中国人寿”时，须以价格区间上限填写委托单，且一经申报，不得撤 1日）16:00之前到帐。由于发行人确定战略配售数量、网上网下回拨数量和网上发行数量的工作程序复杂，新股配号数据的生成工作将有所延迟，本所当日清算 ...
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行为的投资者实施口头警示、书面警示等监管措施的，会员应当及时与客户取得联系，告知本所的相关监管要求和措施，规范和约束客户交易行为。 对出现重大异常交易行为 投资者应当具有5年以上交易经验、已持有A股、资金达一定规模等；允许在网上签署风险揭示书并降低开通时间要求；以及增加对机构投资者申请开通的要求等。 ...
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