管理人，以及取得基金代销业务资格的其它机构，包括基金管理公司、商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。 第三条网上基金销售信息系统 口，严格控制防火墙中的权限设置，确保按"最小权限原则"进行设置； (二)对于网上基金销售信息系统的内部访问，应严格限制访问源； (三)特殊紧急情况下需要 ...
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》中列出的四个方面的要求进行如实填报，其中包括网上委托的开户数、交易量、网站情况及与银行的相关业务情况等，各报表中要求填报的数据以１２月２９ 证监会信息中心（详见附件填报说明）。从２００１年开始，公司将以报表形式每月将网上委托有关数据上报证监会信息中心，以便进行日常统计。具体事宜另行通知。通知全文及 ...
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。第十二条买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合中国人民银行对回购业务的有关规定。第十三条进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用 情节严重的并处三万元人民币以下的罚款，情节特别严重的暂停或取消其买断式回购业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分。市场参与者 ...
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谋取不当利益。第五十五条证券公司应确保自营资金来源的合法性。第三节投资银行业务内部控制第五十六条证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉 的业务、人员应实行重点监控。第八十条证券公司应加强对各营业场所“工作室”（包括网上工作室）和集会性投资咨询活动的集中管理和风险控制，确保向公众提供证券投资咨询 ...
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条证券公司可向中国证监会申请设立经营证券经纪业务、网上证券经纪业务、投资银行业务、资产管理、证券投资咨询等业务的子公司，其中，证券公司所持股份不得 子公司、证券公司分公司开业，申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领《经营证券业务许可证》或者《证券经营机构营业许可证》，并到工商行政管理部门办理登记注册 ...
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的国际比较研究26、养老保险资金入市的模式及其风险收益评估27、商业银行介入基金业务对证券市场的影响研究28、开放式基金与其他投资工具长期投资收益的 约束机制研究70、依法治国条件下证券市场管制与行业自律研究71、证券网上委托业务与交易安全性问题研究72、证券市场网络与信息系统安全保障体系框架研究73 ...
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和网上发行数量，上证所和中国登记上海分公司将于当日完成网上申购验资和配号任务。二、针对“工商银行”A+H股同时发行上市，请各会员单位作好相应工作安排。 数据发送工作也将延迟。为此，请各证券营业部在10月20日安排相应的业务人员值班，负责接收清算数据等各项后续工作。 上海证券交易所2006年10月17日...
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要求：(一)证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的百分之二十；(二)有符合中国证监会要求的网络交易硬件 条 证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户上严格分开 ...
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从业资格的业务人员不少于三人；（三）资金存取采取证券公司与商业银行间客户交易结算资金银证转帐方式进行。第三十一条证券公司申请设立证券服务部，应向拟 提供技术培训及相关服务的分支机构。第四十条申请设立技术服务站点的证券公司应取得网上委托业务资格。第四十一条设立技术服务站点应具备下列条件：（一）有固定的 ...
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份额只通过中国工商银行发售，运行期间每满一年开放一次，接受集中申购与赎回，不在交易所市场发售与上市交易。瑞福进取份额采取网上认购与网下 单位要认真组织员工培训工作，强化对基金产品相关文件的学习，做好宣传介绍与业务技术准备工作。相关资料可登陆以下网站查阅：深交所网站（ www.szse.cn-创新型基金 ...
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