证券营业部平均代理买卖证券业务净收入的计算范畴；证券公司在仅有1家证券营业网点的县级行政区新设证券营业部，该证券营业部自取得《证券经营机构营业许可证》之 的其他条件。（四）证券公司应当根据证券市场需求和公司经营发展战略，结合网点布局、人力资源、业务管理水平和风险控制能力，充分评估设立证券营业部的必要性 ...
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年1月中旬，聘请会计师事务所对申请规范为证券营业部或证券服务部的证券营业网点进行专项审计。审计的主要内容为：设立时间、开业时间、出资单位、营运 客户交易结算资金情况、吸收社会资金情况等。?(三)由广州证管办对有关证券营业网点的信息技术系统进行现场核查。?(四)经广州证管办批复同意规范为证券营业部或证券 ...
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年1月中旬，聘请会计师事务所对申请规范为证券营业部或证券服务部的证券营业网点进行专项审计。审计的主要内容为：设立时间、开业时间、出资单位、营运 客户交易结算资金情况、吸收社会资金情况等。?(三)由广州证管办对有关证券营业网点的信息技术系统进行现场核查。?(四)经广州证管办批复同意规范为证券营业部或证券 ...
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的其他条件。（四）证券公司应当根据证券市场需求和公司经营发展战略，结合网点布局、人力资源、业务管理水平和风险控制能力，充分评估设立证券营业部的必要性和 。七、本规定自公布之日起施行。中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的通知》（证监机构字[1999]123号）、《关于加强证券服务部管理若干问题的 ...
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人应取得证券从业人员资格证书。(四)资金存取采用银证联网方式进行。(五)证券公司及其证券营业部符合中国证监会有关证券服务部数量管理的限制。(六)远程证券交易网点在1999年11月1日前已经从事经营活动。在接到证监会对本辖区清理规范方案的批复后，各派出机构要组织有关证券公司上报申请材料。证券公司申请 ...
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、西矿街、寿阳、文水、忻州、闻喜、翼城等7家远程证券交易网点分别规范为中国银河证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、大同证券经纪有限 营业部寿阳证券服务部2 原山西华康信托投资有限责任公司证券交易营业部文水远程交易网点 吕梁地区文水县大陵街 大同证券经纪有限责任公司太原青年路证券营业部文水证券服务部 ...
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机构未经证券监管部门批准，在证券营业部法定营业场所之外，擅自设立各类远程证券交易网点，个别非证券经营机构甚至个人也擅自设立证券营业性场所，从事证券代理业务， 县（市）城区和经济发达的乡镇政府所在地，可以将原有的远程证券交易网点规范为一家证券服务部。证券服务部由就近的证券公司所属证券营业部延伸设立，禁止 ...
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方案的报告》(昆证办[2000]25号)和《关于上报云南辖区清理规范远程证券交易网点补充方案的报告》(昆证办[2000]95号)收悉。根据《关于清理规范远程证券 加以解决。 五、请你办加强证券服务部的监管。在清理规范远程证券交易网点过程中，遇有重大问题及时报告我会。云南省批准规范为证券服务部的远程证券 ...
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方案)的报告》(西证监办发[2000]44号)收悉。根据《关于清理规范远程证券交易网点有关问题的通知》(证监机构字[1999]123号，以下简称[1999]123号文)和《 陕西证券有限责任公司长缨东路证券营业部组织城营业点等8家远程证券交易网点自收到本批复之日起2个月内撤销(名单附后)。 三、授权你 ...
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成证办[2000]第38号)和《中国证监会成都证券监管办公室关于清理规范远程证券交易网点方案的补充报告》(成证办[2000]第128号)收悉。根据 《关于清理规范远程 日起6个月内，四川省信托公司德阳证券营业部绵竹营业点等8家营业网点予以撤销(名单附后)。 三、证券服务部的开业申请由你办审查批复。开业 ...
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