方案报中国证监会。如符合以上条件的股东不能履行上述职责，中国证监会可要求其他证券公司对该公司进行托管。第三十条证券公司必须建立独立董事制度。证券公司 证监会指定公众媒体或授权网站上公布。第七十条证券公司及其分支机构从事证券业务应当遵守公平竞争的原则，不得违反中国证监会和证券交易所规定的收费标准。第七十 ...
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规模（亿元） 拟开展融资规模（亿元） 拟开展融券规模（亿元） 是否已进行公司内部测试（含与第三方存管银行） 是否已成立融资融券专门部门，部门名称、 已开通，如未开通则仍需填写申请表（之前申请的555xxx测试交易单元在技术系统测试中不能使用），及时办理申请手续。请根据分配的测试小站号（或之前在用的测试 ...
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可能影响债券本息偿付的具体风险因素，对这些风险因素能作出定量分析的，应进行定量分析；不能作出定量分析的，应进行定性描述。第三十九条发行人至少应披露下列风险 产生的具体政策性风险，如因税收制度、经营许可制度、外汇制度、收费标准等发生变化而对证券公司的影响。（七）发行人的其他财务风险。分析说明发行人因资产 ...
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可能影响债券本息偿付的具体风险因素，对这些风险因素能作出定量分析的，应进行定量分析；不能作出定量分析的，应进行定性描述。 第三十九条发行人至少应披露下列 产生的具体政策性风险，如因税收制度、经营许可制度、外汇制度、收费标准等发生变化而对证券公司的影响。（七）发行人的其他财务风险。分析说明发行人因资产 ...
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评估报告。对于第七章所述与日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的，可以不进行审计或者评估；（二）上市公司为关联人提供担保。第二十一条上市公司与关联 人订立书面协议并及时披露，根据协议涉及的总交易金额提交董事会或者股东大会审议。协议没有总交易金额的，应当提交股东大会审议。第四十四条各类日常关联交易数量较 ...
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评估报告。对于第七章所述与日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的，可以不进行审计或者评估；（二）上市公司为关联人提供担保。第二十一条上市公司与关联 人订立书面协议并及时披露，根据协议涉及的总交易金额提交董事会或者股东大会审议。协议没有总交易金额的，应当提交股东大会审议。第四十四条各类日常关联交易数量较 ...
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交易申请，即撤单或撤预约单。如已日结或已处理则不能进行撤单或撤预约单。需要交换的数据项见表41。表41撤单/ 小于最低赎回份数 0448 柜员登录注销错误 0449 柜员代码不能为空 0450 没有此柜员 0451 此柜员已被冻结 0452 此柜员已被删除 0453 柜员密码不符 0454 此柜员已经 ...
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； (二)有专门负责基金销售业务的部门； (三)最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； (四)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员 造成对基 金投资人服务缺位，投资人合法权益不能得到很好保障。为此，《办法(修订稿)》对双方核心权利义务进行了规定，进一步明确了双方的法定责任。 ...
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业务。我会根据整改情况进行审核，整改验收情况将作为是否通过年检的重要依据。(二)报告期内，存在以下情形之一的证券投资咨询机构，不予通过年检：1.不能持续符合证券投资咨询业务资格条件；2.拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续开展新的证券投资 ...
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