8）融资融券业务突发或异常情况应急预案； （9）利益冲突防范、客户纠纷处理机制、投资者教育和风险控制的说明； （10）合规总监对公司开展融资 -68791167。 信用证券账户对应客户首次通过本所网络系统提交投票意愿，须在在网站注册后，使用网站反馈的激活码在交易系统进行密码服务申报，完成身份认证后才能 ...
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成交价、最低成交价，当日累计成交量等项。第九十八条 交易系统申报价格和成交情况的揭示，均通过交易系统网络传送到证券商营业柜台，证券商在接受揭示内容后，须当即在 。第一百五十四条 上市证券的发行者在办理上市手续时，中证交与其约定在发生纠纷、自行协商无效时，报请证券主管部门仲裁。第一百五十五条 提请中证交 ...
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所许可，不将上述信息提供给机构和个人从事经营活动。第十一条采取开设电话查询、网络查询和张贴公告等形式，向客户及时公布新股配号结果、中签结果和缴款时限。为 １５年。第十六条建立客户投诉制度，妥善处理交易纠纷。接受客户投诉和处理交易纠纷，应制作书面记录。如交易纠纷影响正常交易的，应及时向本所报告。第十七条 ...
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、最低成交价、当日累计成交量(额)等指标。第一七一条 本所交易市场申报价格和成交情况告示，均通过计算机网络传送至证券商营业柜台，证券商在接受告示内容后，须即在 五五条 提请本所仲裁的当事者，应向本所提出书面仲裁申请，本所在对纠纷进行审理后作出书面裁决。第十三章 违 规 处 罚第二五六条 证券商违反本 ...
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是合约期满客户未清偿债务；三是客户提供虚假信息；四是会员与客户发生司法纠纷。违约记录申报类别包括：新增、撤销和结案。例如，客户当日出现合约期满未 情况进行分类投票的功能，会员可以在申请设立融资融券专用交易单元的同时向本所CA中心申请网络投票专用EKey，联系电话：0755－25918485。（二）会员 ...
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是合约期满客户未清偿债务；三是客户提供虚假信息；四是会员与客户发生司法纠纷。违约记录申报类别包括：新增、撤销和结案。例如，客户当日出现合约期满未 情况进行分类投票的功能，会员可以在申请设立融资融券专用交易单元的同时向本所CA中心申请网络投票专用EKey，联系电话：0755－25918485。（二）会员 ...
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电脑联机显示系统传到全市各证券商柜台，并通过ｔｅｌｅｒａｔｅ全球通讯网络传至境外。第五十四条本所集中交易市场每日成交的ｂ股证券名称、价格、数量、买卖各方 的特许证券商之间或特许证券商与清算银行之间的经有关方协商而未能解决的争议和纠纷，应提交本所仲裁委员会以其规则进行仲裁。该仲裁委员会的管辖权是排他性的 ...
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电脑联机显示系统传到全市各证券商柜台，并通过ＴＥＬＥＲＡＴＥ全球通讯网络传至境外。第五十四条本所集中交易市场每日成交的Ｂ股证券名称、价格、数量、买卖各方 的特许证券商之间或特许证券商与清算银行之间的经有关方协商而未能解决的争议和纠纷，应提交本所仲裁委员会以其规则进行仲裁。该仲裁委员会的管辖权是排他性的 ...
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机关）行使。第三条电话自动委托是指把计算机系统和普通电话网络联结起来，构成一个电话自动委托交易系统，投资者可通过普通电话，按照该系统发出的指示输入客户委托 予以处罚。关联法规：地方政府规章（2）条第二十二条电话自动委托交易中发生的纠纷，由当事人根据国家有关法规采取协商、仲裁或司法等方式解决。第二十三条 ...
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网上证券经纪公司的注册资本金不低于人民币五千万元；（三）有符合中国证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统；（四）具备证券从业资格的从业人员不少于二十人； 明确发表结论性意见，所发表的结论性意见应包括是否合法合规、是否真实有效，是否存在纠纷或潜在风险。第五十二条承办律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性结论的， ...
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