要求及司法机构调查取证的要求。 第四十八条网上证券服务端应能向客户提供可证明服务端自身身份的信息，以确保客户能查验所使用服务的真实性。 第四十 条移动证券指客户通过手机或其他具备无线数据通讯能力的移动设备，经无线公众网络获取证券公司提供的行情信息、资讯信息服务或进行交易、转账、查询等证券自助业务。 第 ...
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要求及司法机构调查取证的要求。第四十八条 网上证券服务端应能向客户提供可证明服务端自身身份的信息，以确保客户能查验所使用服务的真实性。第四十九 条 移动证券指客户通过手机或其他具备无线数据通讯能力的移动设备，经无线公众网络获取证券公司提供的行情信息、资讯信息服务或进行交易、转账、查询等证券自助业务。第 ...
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、填写内容必须真实、准确、完整，字迹要清楚、整洁。2、开户申请人选择开通网络服务功能的，需填写自设的初始密码。从账户开立次日起，开户申请人可访问 委托的开户代理机构承担。 十一、登记公司及其委托的开户代理机构仅对申请人所提供的开户注册资料进行审核，核查申请人身份证明文件是否有效、注册申请表所填写内容与 ...
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保荐协议、保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。保荐人推荐股票恢复上市 召开股东大会审议股权激励计划的，除现场会议外，还应当向股东提供网络形式的投票平台。公司应当在股东大会审议股权激励计划后，及时向本所报送相关 ...
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。(3)批准发行金融债券的文件。(4)金融债券发行章程。(5)金融债券实际发行数额的证明。(6)记名金融债券过户事项的说明。第八条 企业债券上市，发行人须向本所 证券停牌或终止交易。第一百三十九条 本所依照规定或基于正当理由，可通知上市公司限期提供有关证券的资料。第一百四十条 在下列情况下，上市公司应 ...
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股东大会应当设置会场,以现场会议形式召开。上市公司可以采用安全、经济、便捷的网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为 和召集人不得以任何理由拒绝。第二十四条股东应当持股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明出席股东大会。代理人还应当提交股东授权委托书 ...
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证券经纪公司的注册资本金不低于人民币五千万元；（三）有符合中国证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统；（四）具备证券从业资格的从业人员不少于二十人； 册、报表、凭证和其他资料。证券公司或证券公司子公司对中国证监会及其派出机构的调查不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，或者提供不真实、不准确、不完整的 ...
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有委托代理人，委托人须留存其书面授权书。第五十六条 法人名册登记应提供法人证明，并载明法定代表人及证券交易执行人的姓名、性别，留存法定代表人授权证券交易 ，必须通过本所清算部办理，不得委托他人；设有分支营业机构者，统一由公司本部集中办理清算交割。第一九五条 证券商交割人员须严格遵守本所清算交割业务的 ...
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半年月平均成交量注足100股或最近三个月无成交； 九、公司因信用问题发生银行退票或拒绝往来的情况； 十、连续一个季度不缴纳上市费； 十一、 证券买卖委托单(简称委托单)是与证券商签订委托契约的委托人向证券商下达买卖证券委托指令的证明文件。第四十七条 委托单应按交易系统所规定的统一格式制备，买进委托单 ...
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商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。 第三条网上基金销售信息系统是指基金销售机构在网上开展基金销售业务活动中所采用的网络设备、 第三十三条基金销售机构为基金客户网上开立基金交易账户时，应当要求基金客户提供身份证明信息，并采取等效实名制的方式核实基金客户身份。 第三十四条基金销售 ...
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