有效身份证明文件复印件；（三） 证券公司营业执照复印件（加盖证券公司公章）；（四） 证券公司经营证券业务许可证复印件（加盖证券公司公章）；（五） 证券资产 专用证券账户设立事宜，并留存规定的文件原件或复印件。第八条 本公司通过网络服务系统提供投资者专用证券账户和其他普通证券账户的证券持有查询服务。新 ...
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股东大会应当设置会场，以 现 场 会 议形式召开。上市公司可以提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。 依照法律、行政法规、中国证监会、本所 向董事会报告。 3.6.4经理等高级管理人员应当及时向董事会、监事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件及进展变化情况，保障董事、监事和董事会秘书 ...
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目标和经营目标的政策、程序，以及防范、化解风险的措施。主要包括证券公司经营与管理中的授权与审批、复核与查证、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分工、 高强加密等有效技术手段，防止客户数据被窃取、篡改。第四十二条证券公司对于网络中断、委托中断、客户数据丢失、银证转账故障、交易服务器故障以及出现供电中断、 ...
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，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应尽快公布。公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系的交流活动。第十三 报告结束后，举行业绩说明会，或在认为必要时与投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取 ...
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。 保证市场安全有效地运行是证券监管的一个重要目标。现代科技的发展，特别是网络技术的应用，为监管工作提供了有利的手段。去年以来，我会机构部组织部分 经营机构的主要负责人增强法制观念，学习政策法规，带头遵纪守法，在公司经营管理中严格依法行事。要切实加强思想政治工作，坚持“两手抓，两手都要硬”的原则。其次 ...
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上市公司应遵循诚实信用原则，在投资者关系活动中就公司经营状况、经营计划、经营环境、战略规划及发展前景等持续进行自愿性信息披露，帮助投资者作出理性的投资判断和 方式收集中小投资者的有关问题，并在分析师会议、业绩说明会及路演活动上通过网络予以答复。第三十五条分析师会议或业绩说明会可采取网上互动方式，投资者 ...
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的工作部署，维护投资者合法权益，促进证券行业持续健康发展，现就证券公司严格依法合规经营、加强投资者教育、进一步提升服务质量和专业管理水平等有关工作通知如下 对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券；为客户提供 ...
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工作。 九、督察长及相关责任人在监察稽核工作中应当谨慎勤勉、恪尽职守，维护公司经营运作的合法合规，防范和化解风险。对督察长及相关责任人严重失职、 4.3.1 应用系统上线前是否进行严格测试并经过领导审批？4.3.2 是否定期对网络设备及软件系统进行漏洞扫描，并及时安装补丁程序？4.3.3 是否按照有关 ...
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融券试点登记结算业务实施细则》同时废止。请已开展融资融券业务的各证券经营机构，根据本细则做好相关业务和技术系统的调整工作。特此通知。附件：中国 查询其信用证券账户明细数据的，按照20 元/户/次的标准收取； 投资者通过本公司网络查询平台查询其信用证券账户明细数据的，暂免收费。 变更 记录 投资者通过本 ...
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，应当提交以下材料：（一）证监会批准其开展融资融券业务而换发的《经营证券业务许可证》原件及复印件，或加盖公章的复印件（在复印件上注明与原件一致 查询其信用证券账户明细数据的，按照20 元/户/次的标准收取； 投资者通过本公司网络查询平台查询其信用证券账户明细数据的，暂免收费。 变更 记录 投资者通过本 ...
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