和高效查处。（一）明确分工。西藏证监局负责非法证券活动的性质认定、涉嫌犯罪案件的移交及查处过程中的协调配合；自治区各级工商行政管理机关负责及时查处和取缔 股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东 ...
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工商行政管理和证券监管等部门要依托各自的举报网络体系，注意发现案件线索和非法证券活动苗头，对涉嫌犯罪的案件要及时移交公安机关处理，对重大非法证券活动 组织者和骨干分子，严厉查处拒绝、阻碍执法部门依法执行公务、聚众抗法的违法犯罪行为。银行业监督管理部门要依法协助做好对非法证券活动组织者或经营者账户查询、 ...
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的服务。有的守法意识淡薄，经不住金钱的诱惑，违法违规现象时有发生，有的走上犯罪道路。一些从业人员在代客买卖中，不按照客户的要求办理委托事项；有的 公司，近年来努力加强内部管理和规范化经营，公司没有发生重大风险，没有发生一起经济案件，股票代理交易量名列全国证券公司第9位。这些事实说明了什么?说明规范管理 ...
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犯罪的，由证券监管、工商管理等部门依据各自职责依法做出行政处罚。案件线索初期性质不清、是否属于犯罪不明确的，由证券监管、工商管理等有关部门进行前期调查， 股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东 ...
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负责做好本地区案件查处和处置善后工作。涉及多个省(区、市)的，由公司注册地的省级人民政府牵头负责，相关省(区、市)要予以积极支持配合。发现涉嫌犯罪的，应 股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东 ...
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监管和及时查处相结合的非法证券活动防范和预警机制，制订风险处置预案。对近年来案件多发的地区，有关地方人民政府要迅速开展查处、取缔工作，果断处置，集中查处一批 股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司 ...
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负责做好本地区案件查处和处置善后工作。涉及多个省(区、市)的，由公司注册地的省级人民政府牵头负责，相关省(区、市)要予以积极支持配合。发现涉嫌犯罪的，应 股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东 ...
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负责做好本地区案件查处和处置善后工作。涉及多个省(区、市)的，由公司注册地的省级人民政府牵头负责，相关省(区、市)要予以积极支持配合。发现涉嫌犯罪的，应 股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东 ...
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投资者投诉机制。对于投资者的投诉，要耐心准确作出解释；对于举报的重大违规案件，要及时移交有关部门和稽查局进行查处；对投资者提出的有关监管工作的意见 、完善投资者投诉维权机制、建立打击证券期货违法犯罪机制”的“三个机制”上。上海证券交易所也建立了投资者教育网络，积极开展投资者教育活动。此外，一些派出机构 ...
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负责做好本地区案件查处和处置善后工作。涉及多个省(区、市)的，由公司注册地的省级人民政府牵头负责，相关省(区、市)要予以积极支持配合。发现涉嫌犯罪的，应 股权转让，不得采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东 ...
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