行为，扰乱了金融秩序，加大了金融风险。为了严格禁止银行资金通过各种方式违规流入股市，防范金融风险，经国务院批准，中国人民银行决定如下：一、严禁各商业银行及其 执行完毕。从6月6日起，商业银行的证券回购业务按中国人民银行的规定，在全国统一同业拆借网络中办理。各商业银行、各证券交易所、各地证券交易中心要 ...
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行为，扰乱了金融秩序，加大了金融风险。为了严格禁止银行资金通过各种方式违规流入股市，防范金融风险，经国务院批准，中国人民银行决定如下：一、严禁各商业银行及其 执行完毕。从６月６日起，商业银行的证券回购业务按中国人民银行的规定，在全国统一同业拆借网络中办理。各商业银行、各证券交易所、各地证券交易中心要 ...
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传异常：在营业部将数据上交总部时，如果内部网络不能上传文件，则采用快递方式，同时填写《系统故障风险登记表》(表39)上报至技术组。9． 中登公司上海分公司中登公司深圳分公司证券业协会(二)、各系统供应商、通信、银行、电力、物业等供应商 部门或联系人 联系电话 手机或传真 备注柜台软件商 总部维护办事处 ...
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的安全、可靠。第四十一条证券公司网上交易系统应采用防火墙、入侵检测等措施保障网络安全，采用高强加密等有效技术手段，防止客户数据被窃取、篡改。第四十二条 与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险（质量）控制部门完成。第六十一条证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理， ...
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的竞争演变历程及其目前竞争格局研究13、NASDAQ发展阶段及其对投资银行业经营的影响14、现代技术在投资银行风险管理方面的应用与发展趋势研究15、大型国际投资 服务的发展方向研究37、证券市场信用制度与诚信文化的研究38、证券行业风险控制和预警体系的研究39、中国金融业同质化问题的研究40、中外券商 ...
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既提高了运营效率，又取得了良好的社会效益。但是，由于网络与信息系统本身的脆弱性和复杂性等原因，造成银行、证券行业中普遍存在信息安全管理薄弱的问题，导致 考虑网络与信息系统的重要性、涉密程度和面临的信息安全风险等因素，提出整改措施和问题处理预案。评估报告与整改措施应报送主管部门和单位，并抄送市政府财政 ...
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推荐参加法人股内部流通试点的书面文件(适用于法人股)。第二十七条 申请企业债券(含国家银行债券)上市，其发行者须向中证交提交下列文件(一式三份)： 一、上市 证券商的代号等，由交易系统记载于“买卖日报表”，于当日收市后通过交易系统网络向证券商发布。第一百条 交易系统每日成交的证券名称、价格、数量、中证 ...
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人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。 2.1.2上市公司的人员应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的 或控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。 6.3 上市公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户(以下简称“专户”)， 募集资金应当存放于董事会决定的专户集中 ...
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投资人风险承受能力之间是否匹配；如果不匹配，应当具有要求基金投资人进行确认，并记录基金投资人确认信息的功能； (二)应当禁止赎回资金划入非基金投资人的银行账户 的前提下，基金销售机构可以将系统集成、应用开发、运营维护、设备托管、网络通信、技术咨询等专业服务按市场公平竞争的原则外包给具有相应资质的服务商 ...
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资料均应摘自法定财务报告。补充财务报告作为招股说明书附录披露，供投资者判断商业银行财务状况和投资风险时参考。关联法规：国务院部委规章（1）条第十六条本规定 分布地区；３、主要保险产品的市场占有情况；４、自身展业制度、营销人员及网络，以及保险代理人制度、保险代理人数等；５、投资理念、较具体的投资策略以及 ...
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