乙方应对超出甲方授权范围的行为，依法承担相应的法律责任。 第五条合同应约定甲乙双方的委托代理权限和委托代理期间。委托代理权限不得超出以下范围： 金融产品宣传推介材料及有关信息； (十三)损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。 第十条合同应约定甲方向乙方支付报酬的计算依据、计算方法 ...
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和风险准备金情况证明文件；５、资产评估机构从事证券业务遵守职业道德和工作纪律的保证书；６、国家国有资产管理局与中国证券监督管理委员会认为需要了解的其他有关材料。 可建议国家国有资产管理局予以处罚，情节严重的可由审定方吊销其资产评估资格许可证，直至追究经济和法律责任。第十一条本办法由国家国有资产管理局和 ...
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和风险准备金情况证明文件；５、资产评估机构从事证券业务遵守职业道德和工作纪律的保证书；６、国家国有资产管理局与中国证券监督管理委员会认为需要了解的其他有关材料。 可建议国家国有资产管理局予以处罚，情节严重的可由审定方吊销其资产评估资格许可证，直至追究经济和法律责任。第十一条本办法由国家国有资产管理局和 ...
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控制人，以及收购人等，包含了法人或自然人。保荐人、证券服务机构执业和履责的行政法律责任在《证券法》中单独设定。保荐人违反《证券法》规定，出具有虚假 过程包含了需要执法人员通过自由心证作出推断的内容。“遵循专业标准和职业道德”和“运用逻辑判断和监管工作经验”是对证券执法人员进行自由心证的两项具体要求， ...
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影响。第五十六条 律师、律师事务所从事涉及上市公司的法律业务，应当诚实守信，勤勉尽责，恪守律师职业道德和执业纪律，遵守中国证监会的业务标准。律师应当在对 客观、真实地报道涉及上市公司的情况，发挥舆论监督作用。第六章监督管理和法律责任第五十九条 中国证监会可以要求上市公司及相关信息披露义务人或者其董事、 ...
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提供虚假、误导性内容或重大遗漏的法律文件的法律责任。资产评估机构及其人员须承担因重大疏漏、严重误导、弄虚作假及其它违反职业道德和证券市场有关法规的行为的 时出现未勤勉尽责或重大过失、欺诈舞弊以及违反证券法规的行为应承担相应的责任。交易所与登记清算公司为发行人网上发行提供条件与确保安全对发行证券进行托管 ...
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证监会有关规定以及自律组织规则的情况；（三）拟任人的职业道德水准和诚信表现；（四）拟任人的管理能力和业务能力；（五）拟任人是否有足够的时间和精力履行 、分支机构负责人离任审计期间，不得在其他证券公司担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人。第五章 法律责任第五十九条 证券公司董事、监事、高管人员和分支 ...
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的关系等，按照最能够反映有关交易经济实质的方式进行会计处理。四、严守职业道德、加强内部管理，切实履行应尽的审计程序（一）健全独立性制度，杜绝 重组审核无关的内容。四、若本公司违反上述承诺，将承担由此引起的一切法律责任。承诺人：________股份有限公司（加盖公章）并购重组申请人负责人签字：此项承诺于 ...
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销售协议的约定，遵循公开、公平、公正的原则，诚实守信，勤勉尽责，恪守职业道德和行为规范。 第五条 基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金，依 一条规定的情形； (九)中国证监会规定禁止的其他情形。 第七章 监督管理和法律责任 第八十条 基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售 ...
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》修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法 的复核判断，并向保荐机构、发行人及时发表意见。 第六章 监管措施和法律责任 第六十二条 中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况 ...
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