情形。第十八条上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务。 第三章业务规则 第十九条财务顾问 顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。 第四章监督管理与法律责任 第三十七条中国证监会及其派出 ...
//www.110.com/fagui/law_314155.html-了解详情
由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。第一百七十条 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券 管理机构备案。第一百七十六条 证券业协会履行下列职责：(一)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；(二)依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构 ...
//www.110.com/fagui/law_7143.html-了解详情
人员签订了劳动合同 23 是否及时对执业人员变动情况进行报备 24 是否建立执业人员的后续教育、培训制度 25 是否存在人员挂靠情况 26 是否存在执业人员以其他机构名义从事证券投资咨询业务的情形 27 是否存在聘请无执业资格人员或其他机构人员代表本机构从事证券投资咨询业务的情形 28 是否存在人员 ...
//www.110.com/fagui/law_377589.html-了解详情
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司应当提示经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案。公司 与公司首次签订审计业务约定书之日起开始计算。公司报告期内若聘请了内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人，应当披露聘任内部控制审计会计师事务所、财务 ...
//www.110.com/fagui/law_395194.html-了解详情
对象实施惩戒措施，推动证券业诚信建设，维护自律管理对象的合法权益，依据国家法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下 是委员会处理自律监察案件的日常办事机构。第八条委员会可聘请专家顾问参与自律监察工作。专家顾问可列席委员会全体会议、职能委员会会议和委员会的专项活动， ...
//www.110.com/fagui/law_394688.html-了解详情
疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”关联法规：全国人大法律（1）条第二十七条发行人聘请的会计师事务所对其财务报告出具了带说明段的无 包括：（一）员工人数及变化情况；（二）员工专业结构；（三）员工受教育程度；（四）员工年龄分布；（五）发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗 ...
//www.110.com/fagui/law_51237.html-了解详情
疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。”关联法规：全国人大法律（1）条第二十七条发行人聘请的会计师事务所对其财务报告出具了带说明段的无 包括：（一）员工人数及变化情况；（二）员工专业结构；（三）员工受教育程度；（四）员工年龄分布；（五）发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗 ...
//www.110.com/fagui/law_176299.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务