和股东的利益有冲突时,应当以公司和股东的最大利益为行为准则,保证:(1)除公司章程另有规定或者经股东会在知情的情况下批准外,不得同本公司订立合同或者 所赋予的职权,不得受他人操纵,非经法律、政法规允许或者得到股东会在知情的情况下批准,不得将其职权转授他人行使;(4)不干预公司管理和运作基金的日常业务; ...
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和股东的利益中冲突时,应当以公司和股东的最大利益为行为准则,保证;(1)除公司章程另有规定或者经股东会在知情的情况下批准外,不得同本公司订立合同或者 赋予的职权,不得受他人操纵,非经法律、行政法规允许或者得到股东会在知情的情况下批准,不得将其职权转授他人行使;(4)不干预公司管理和运作基金的日常业务; ...
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主要事项的说明。第二十八条 股份公司经营状况和财务报告应在每年度末过后一个月内向股东公布,并抄报主管机关。第二十九条 依本办法规定,发行人向主管机关提交以及 部分与发行人负连带赔偿责任,但除发行人之外的有关单位和人员如能证明所签证的文件和资料是在不知情的情况下制作的,则不负连带赔偿责任。第三十条 主管 ...
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发行者之外的前款所列人员如能证明提交、公布的文件和资料中的虚假记载或欠缺重要事项,是在其不知情的情况下制作的,则不负连带赔偿责任。第二十一条除国家另 上市证券的,发行者应同时抄送证券交易所:(一)与他人订立将对企业的资产、负债、股东权益产生较大影响的合同或协议;(二)经营项目或方式发生重要变化;(三) ...
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,破坏了证券行政管理秩序。对此,我会依法对你公司进行了行政处罚。你公司缺乏有效的法人治理结构,董事会成员未能恪守诚信义务,未能忠实、勤勉地为全体股东 或者以其他个人名义开立账户储存;(十)不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保;(十一)未经股东大会在知情的情况下同意,不得泄漏在任职期间所 ...
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结束之日起二个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交记载以下内容的中期报告,并予公告……”,构成了《证券法》第一百七十七条所述的违法 名义或者以其他个人名义开立账户储存;(十)不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保;(十一)未经股东大会在知情的情况下同意,不得泄漏在任职期间所获得 ...
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重大事项,应当按规定及时停牌或公告。沟通事项涉及内幕信息的,上市证券公司应当将监管部门有关知情人员纳入内幕信息知情人范围进行登记。” 六、本决定自公布之 的总金额;实施自营投资过程中如果发生情况变化,可以在符合章程规定的情况下由股东大会授权董事会表决并予公告。 八、根据《证券公司治理准则(试行)》、《 ...
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投资的总金额;实施自营投资过程中如果发生情况变化,可以在符合章程规定的情况下由股东大会授权董事会表决并予公告。八、根据《证券公司治理准则(试行)》 的重大事项,应当按规定及时停牌或公告。沟通事项涉及内幕信息的,上市证券公司应当将监管部门有关知情人员纳入内幕信息知情人范围进行登记。十六、上市证券公司应当 ...
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披露有关的保密工作,制订保密措施,促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密,并在内幕信息泄露时及时采取补救措施,同时向本所报告; 了相应的审核意见; (六)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化; (七)董事长、经理、董事( ...
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,作为第二款:“上市公司为促进行业或者产业整合,增强与现有主营业务的协同效应,在其控制权不发生变更的情况下,可以向控股股东、实际控制人或者其控制的 管理人员、保荐人和承销商、为本次发行出具专项文件的专业人员及其所在机构,以及上市公司控股股东、实际控制人及其知情人员,应当遵守有关法律法规和规章,勤勉尽责 ...
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