或者执行监事对公司财务、董事会履行职责的监督作用，维护股东合法利益。监事会应当包括股东代表和公司职工代表，其中职工代表的比例不得少于监事会人数的1/2。不设监事会的， 财务状况发生重大不利变化；（九）因公司过失遭受重大投诉；（十）面临重大诉讼；（十一）对公司经营产生重大影响的其他事项。发生前款第（六） ...
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，请详细说明有│┃┃关部门的名称、调查事由│┃┃及处罚结果。│┃┠───────────┼──────────────────────┨┃申请人的自然人控股股│┃┃东、法定代表人和总经理│┃┃是否存在《公司法》第五│┃┃十七条规定的情形；如│┃┃是，请说明详细情况 ...
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；９．没有到期未清偿的债务；１０．未决诉讼标的金额不超过净资产的３０％；１１．申请人的自然人控股股东、法定代表人和总经理不存在《中华人民共和国公司法》第 （四）期货经纪公司不得接受各类金融机构的投资。二、核准程序（一）股东资格的核准，由中国证监会派出机构（以下简称“派出机构”）负责初审，中国证监会负责 ...
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3.公司按照国家法律法规和上海证券交易所上市规则的要求，已经建立健全了完善的股东大会、董事会、监事会制度，形成权力机构、决策机构、监督机构与经营层之间 提名？(□是；□否。) 15.独立董事和非控股股东代表占董事会成员的比例是否超过50%？(□是；□否。) 16.最近三十六个月内，独立董事是否就公司 ...
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或者在市场中造成恶劣影响时；(四)公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；(五)公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被上海 召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。第十一条 会议审议程序会议主持人应当提请与会监事对各项 ...
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席位及其营业部数量、名称与变更情况；7、公司发生交易事故或差错；8、公司发生重大诉讼、仲裁事项；9、公司发生重大违法、违规事件；10、公司发生重大担保事项；11 公司前十名或持股5％以上股东变动；18、证监会和本所认为应当报告的其他事项。（三）本所不接受会员代表和授权代表以外的人员办理有关会员业务。四 ...
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进一步加强与会员的联系，确保会员各项业务的顺利开展，本所决定进一步明确会员业务代表和会员业务联络员制度，同时对相关人员进行重新登记。现将有关内容通知如下。一 资金交收透支；12、财务指标已达证监会规定的风险预警线；13、发生重大诉讼、仲裁事项；14、发生重大违法、违规事件；15、发生重大交易事故或差错 ...
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工作结束后十个交易日内向本所报送保荐总结报告书。4.14 保荐人、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕 大影响，或者本所认为有必要的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，公司也应当及时披露。11.1.2 上市公司发生 ...
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工作结束后十个交易日内向本所报送保荐总结报告书。4.14 保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕 较大影响，或者本所认为有必要的，以及涉及股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼，公司也应当及时披露。11.1.2 上市公司连续十 ...
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工作结束后十个交易日内向本所报送保荐总结报告书。4.14保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕 大影响，或者本所认为有必要的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，公司也应当及时披露。11.1.2 上市公司发生 ...
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