及时调整相关的监察稽核项目。5、'控制制度索引'一栏指在空格中填写与监察稽核项目有关的制度名称和条款。序号 检查事项 部门风险管理责任人 监察稽核部门 是否有原始会议记录并妥善保存？股东会和董事会决议及相关文件是否得到及时整理并妥善保存？1.10 公司股东或相关公司(如与基金管理公司有其他重大利害关系 ...
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其他股东和公司客户的合法权益。第二十二条证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的控股股东不得超越股东会 ，并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。第四十条独立董事与公司其他董事任期相同，但是连任不得超过两届。证券公司应将独立董事的有关 ...
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,都应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点。公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障基金份额持有人的利益。第三条 尊重公司的独立性，公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系。股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免公司的高级管理人员； ...
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财务会计、保证金管理和分支机构管理等经营管理事务。期货经纪公司上述职能部门与股东、最终权益持有人及其下属职能部门之间没有隶属关系。上述职能部门的负责人不得 期货经纪公司重大决策无法做出或股东会无法召集的情况下单独或者合并持有一定比例股份的股东召集股东大会的权利。第三章董事与董事会第二十条期货经纪公司的 ...
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期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。第一百条期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律 独立经营，独立核算。期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管 ...
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)金融期货经纪业务资格申请书；(二)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；(三)股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件；(四)申请日前2个月 技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。第五条除 ...
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，还应该按照不同地区或国家来反映公司主营业务收入的构成。２、对实际经营结果与盈利预测的重大差异的说明如果公司在报告年度之前或之中公布过报告年度全年或六 的证券交易场所认为有必要披露的，与公司业务有关的其他信息。（四）董事会报告１、董事会工作报告摘要本条摘要登载董事会向股东会提交的工作报告的要点。２、 ...
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，还应该按照不同地区或国家来反映公司主营业务收入的构成。２、对实际经营结果与盈利预测的重大差异的说明如果公司在报告年度之前或之中公布过报告年度全年或六 的证券交易场所认为有必要披露的，与公司业务有关的其他信息。（四）董事会报告１、董事会工作报告摘要本条摘要登载董事会向股东会提交的工作报告的要点。２、 ...
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七条证券公司必须严格按照现代企业制度的要求，建立健全符合《公司法》要求的股东会、董事会、监事会制度。证券公司的董事、监事应符合《公司法》和《证券法》的 对证券公司从业人员实行资格管理制度，具体办法由中国证监会另行制定。第三章筹建与开业第三十七条设立证券公司、证券公司子公司、证券公司分公司，分为筹建和 ...
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)会计数据和业务数据摘要，(3)董事长或总经理的业务报告，(4)董事会报告，(5)监事会报告，(6)股东会简介，(7)财务报告，(8)公司在报告年度内发生的重大事件 公司法定代表；4、公司咨询服务机构联系电话、传真。二、主要财务数据与财务指标指标项目：本年数上年数比上年增减(％)1、主营业务收入；2、 ...
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