转让业务发展，根据有关法律、法规，制定本办法。 第二条证券公司从事代办股份转让主办券商业务，应当依据本办法，向中国证券业协会(以下简称“协会”)申请证券公司从事代办 、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息；(五)对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案，重大事项应立即 ...
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代表人：法定地址：丙方:法定代表人：法定地址：一、甲方为依法设立并合法存续的股份有限公司，其在证券交易所交易的股票已被暂定上市。二、乙方和丙方为具有股票上市 监事和高管人员任职期间及离职后的6个月内，锁定其股份。（八）对于股份转让业务中出现的问题，乙方有权依据有关规则和协议及时处理，重大事项报备协会。 ...
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配备必要的专职人员并由公司副总经理以上的高管人员负责该项业务日常管理。２、股份转让公司在依法公开披露信息前，主办券商不得擅自公开或泄露有关信息的内容。主办 责任、义务。主办券商应在公司挂牌前完成初次辅导。４、主办券商对股份转让业务中出现的问题，应当依据有关规则和协议及时处理，重大事项当报备我会。５、 ...
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的复函》转发予你们，望认真贯彻执行。附件：国家经济体制改革委员会关于股份有限公司职工股转让问题的复函（１９９４年８月２６日厅函生［１９９４］１２４号）中国 》（体改生［１９９４］１５号）。一、定向募集公司的内部职工股的转让应执行《定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定》第二十九条，即“内部职工持股的 ...
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协会备案并说明原因。 第十四条 内核机构工作制度、成员名单及简历应在代办股份转让信息披露平台上公布。 第三章 尽职调查 第十五条 项目小组进行尽职调查 ，制作审核工作底稿并签名。 审核工作底稿应包括审核工作的起止日期、发现的问题、建议补充调查核实的事项以及对推荐挂牌的意见等内容。 第二十三条 内核会议 ...
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凭证资料的保管工作；8、及时与中国证券业协会、股份转让公司、代办券商沟通处理股份确权工作中出现的问题。（二）代办券商的权利与义务1、按照 并享有该帐户证券的实际所有权和控制权。附表：（略）附件五：代理股份确权登记委托数据库DJWTK.DBF的结构登记委托库文件名：DJWTK+主办券商代码+代办券商代码 ...
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转让试点办法》（暂行）、《股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）等规定，现 报价公司应不断完善公司治理结构，切实整改治理问题，提高规范运作水平。股份报价公司应当在年度报告中披露公司治理情况，对于在2009年度独立董事、董事或 ...
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涉及的上市公司名单通报上市部。 （8）根据交易所业务规则和监管的需要，负责股份转让的市场组织，安排上市公司收购期间的停牌和复牌。 3.持续监管。 （ 先例的收购个案，证券交易所应当征求上市部的意见。对于审核中发现的普遍性、趋势性问题，证券交易所应提出处理建议，报上市部研究，形成相应的审核备忘录。 （三 ...
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对上市公司进行战略投资的批准文件以及中国证监会的定向发行核准文件；2、通过协议转让方式进行投资的，投资者需提供商务部的批准文件，涉及上市公司收购的还需提供 其股份的，需提供商务部等有权机关出具的批准文件，并按照股份转让的有关规定办理过户登记手续。六、投资者已开立证券账户的，不得重复开立证券账户。国家 ...
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有限公司(以下简称渤海公司)1996年中期报告及董事会公告严重违反国家会计制度、违反证券法规问题进行了调查。现已查实渤海公司以下违规行为：一、渤海公司的中期报告所 经调查，渤海公司于今年3月15日签订合同，将下属企业长清热电厂部分股份转让英国利实电力投资有限公司，并成立合作企业。今年7月30日合作企业 ...
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