公司治理准则（试行）第一章 总则第一条 为了进一步完善证券投资基金管理公司（以下简称公司）治理,保护基金份额持有人、公司股东以及其他相关当事人的合法权益,根据证券 股权激励等长效激励约束机制。公司对员工的绩效评价结果应当成为确定其薪酬以及其他激励方式的依据。第八十六条 公司应当与经理层人员签订聘任合同 ...
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应当就转让期间的有关事宜明确约定，确保不损害基金管理公司和基金份额持有人的合法权益，股东及受让方不得通过股权代持、股权托管、信托合同、秘密协议等形式处分其股权；（ 办法，由中国证监会另行规定。第八十一条 本办法自2012年11月1日起施行。《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）同时废止。...
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保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和其他有关法律法规，制定本规定。第二条 、精简、高效的原则，指导子公司建立健全治理结构。第十九条 基金管理公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的研究、风险控制、监察稽核、人力资源管理 ...
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保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和其他有关法律法规，制定本规定。第二条 、精简、高效的原则，指导子公司建立健全治理结构。第十九条 基金管理公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的研究、风险控制、监察稽核、人力资源管理 ...
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管理办法》(以下简称《办法》)及其他有关规定，现发布《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》(以下简称《指引》)，并将有关问题通知如下 基金转换业务、定期定额业务等销售业务的基金管理公司，是否根据基金合同或相关公告规定的费率标准收取基金转换费或申购费？3.22 公司推出的费率优惠业务 ...
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意见。第九条 注册会计师在审计过程中应该对公司的违法违规、违反内部规章制度、违反合同契约等事项予以适当关注，并充分考虑该类事项对会计报表和审计报告的影响。对会计 治理结构的现状、拟改进的方面和相关措施等。公司应说明是否按《证券投资基金管理公司管理办法》第四十一条、第四十二的规定建立独立董事制度和督察长 ...
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在中华人民共和国境内募集证券投资基金(以下简称“基金”)的基金管理人，在申请募集基金时，应当依照本准则编制招募说明书。开放式基金在合同生效后，还应于每 。中国证监会1997年12月18日发布的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第三号――《证券投资基金招募说明书的内容与格式(试行)》同时废止。关联法规 ...
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持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关规定，现将股权分置改革中基金管理人运用基金财产投资权证试点的有关问题通知 管理人拟根据本通知第二条的规定运用基金财产投资权证的，应当遵照有关法律法规，符合基金合同的有关约定，并将权证投资方案报告中国证监会并公告。权证投资 ...
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第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；（四）中国证监会规定的其他评级对象。第三条取得中国证监会证券评级 委员会表决意见及会议记录、跟踪评级资料、跟踪评级报告等。业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于 ...
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利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益 不一致的说明减值准备本期计提减值准备现金红利可无限量添加行合计--------长期股权投资的说明：4．营业收入和营业成本（1）营业收入单位：币种： ...
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