(二)为制作法律意见书和律师工作报告制定的工作计划及其操作程序的记录。(三)与发行人(包括发起人)设立及历史沿革有关的资料，如设立批准证书、营业执照、合同、 (三)内部职工股首次及历次托管是否合法、合规、真实、有效。(四)内部职工股的演变是否合法、合规、真实、有效。(五)如内部职工股涉及违法违规行为， ...
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资料，如设立批准证书、营业执照、合同、协议、章程等文件或变更文件的复制件。（四）重大合同、协议及其他重要法律文件和会议记录的摘录或副本。（五） 编号及顺序编号。五、工作底稿应当是经二名以上律师及其所在律师事务所签字盖章的正式文本。六、工作底稿由制作人所在律师事务所保存。中国证监会根据需要可以随时调阅、 ...
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因代办券商违规操作导致投资者损失的，由代办券商承担相应的法律责任；由主办券商违规操作导致的投资者损失的，由主办券商承担相应的的法律责任；主办券商和代办 户、股份转让帐户和经办人身份证件的复印件。（3）原企业因已注销、被吊销营业执照或歇业，而无法提供企业法人营业执照的，经办人员还需审核如下资料：①工商 ...
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规划建设管理条例》、《江苏省村镇规划建设管理条例》、《江苏省工程建设管理条例》等法律、法规制定本办法。第二条凡在宿迁市行政区域内从事村镇工程建设活动 施工队伍，是指从事村镇各类房屋建筑及其附属设施等工程的新建、扩建、改建活动并取得个体工商户营业执照的个人或组织。第四条宿迁市人民政府建设行政主管部门负责 ...
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管理人员，并向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照。第十六条 合营公司的董事长或授权代表应自营业执照签发之日起三十个工作日内，向中国证监会 的律师事务所和会计师事务所对前项清理工作出具的法律意见书和验证报告。第二十三条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对申请文件进行审查，并自接到完整的 ...
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、真实性；必要时走访相关政府部门和中介机构。第十条 历史沿革情况查阅发行人历年营业执照、公司章程、工商登记等文件，以及历年业务经营情况记录、年度检验、年度 情况取得发行人设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）、财务报告等有关资料，核查发起人人数、住所、出资比例等是否符合法律、法规和其他有关规定； ...
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真实性、合法性、完整性和可能存在的法律纠纷出具法律意见书。 三、关于增资扩股的审核程序中国证监会依据现行法律、法规和政策对证券公司增资扩股申请文件进行审查 扩股工作，并向工商行政管理机构申请变更登记，领取工商营业执照。证券公司董事长或授权代表应自工商营业执照签发之日起30个工作日内，向中国证监会申请换 ...
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关联方关系及关联方交易。关联方、关联方关系及关联方交易根据《企业会计准则--关联方关系及其交易的披露》认定。通过与公司管理层交谈、查阅公司股权结构图和组织结构图、查阅 。关联法规：全国人大法律（1）条第四节公司合法合规事项调查第四十三条调查公司设立情况。查阅公司的设立批准文件、营业执照、公司章程等，到 ...
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股东会或股东大会决议；（三）增资扩股方案；（四）新股东名册、工商营业执照副本复印件及其拟出资额、出资方式、背景材料及近一年经具备证券相关业务资格 的真实性、合法性、完整性和可能存在的法律纠纷出具法律意见书。三、关于增资扩股的审核程序中国证监会依据现行法律、法规和政策对证券公司增资扩股申请文件进行审查。 ...
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财务公司第一次股东大会决议。（15）律师事务所出具的申请人在申请开业程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。（16）中国银行业监督管理委员会要求提交的 核准批复、金融许可证到工商行政管理机关办理企业注册登记，领取《企业法人营业执照》，并将营业执照副本（复印件）报银监会或银监局备案，方可开始对外 ...
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