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确权费用50%划转给主办券商;8、及时与主办券商沟通、处理确权工作中出现问题。四、各主办券商应遵循公平竞争原则,反对不正当竞争。各主办券商应严格 户、股份转让帐户和经办人身份证件复印件。(3)原企业因已注销、被吊销营业执照或歇业,而无法提供企业法人营业执照,经办人员还需审核如下资料:①工商行政 ...
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及业务流程说明;(七)中国证券业协会会员登记表;(八)诚信承诺书(九)法人营业执照(副本复印件);(十)上年度财务报表三、已成为协会会员机构基金评价业务 月基金(货币市场基金除外)进行评奖情况?7、 对基金、基金管理人评奖评奖期间?五、 其他需要说明问题1、 公司是否存在对特定客户资产管理计划 ...
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合法性、真实性;必要时走访相关政府部门和中介机构。第十条 历史沿革情况查阅发行人历年营业执照、公司章程、工商登记等文件,以及历年业务经营情况记录、年度检验、年度 在市场前景、技术保障、产业政策、环境保护、土地使用、融资安排、与他人合作等方面存在问题,是否存在因营业规模、营业范围扩大或者业务转型而导致 ...
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》和《营业执照》,具有一定运营资金和在核准经营范围内开展证券交易等业务行为能力。根据最高人民法院《关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>若干问题意见》第40条第(5)项之规定,证券公司营业部可以作为民事诉讼当事人。...
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管理人员,下同)交谈;(二)列席公司董事会、股东大会会议;(三)查阅公司营业执照、公司章程、重要会议记录、重要合同、账簿、凭证等;(四)实地察看或监 八条项目小组应在尽职调查报告中说明尽职调查涵盖期间、调查范围、调查内容、调查程序和方法、发现问题、评价或判断依据等。项目小组应在尽职调查报告中说明 ...
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节公司合法合规事项调查 第三十四条调查公司设立及存续情况。 查阅公司设立批准文件、营业执照、公司章程、工商变更登记资料、年度检验等文件,判断公司设立、存续 调查涵盖期间、调查范围、调查事项、调查程序和方法、发现问题及存在风险、评价或判断依据等。项目小组应在尽职调查报告中说明公司对不规范事项 ...
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企业董事、监事或者厂长、经理?是□否□5.是否曾担任因违法而被吊销营业执照公司、企业法定代表人?是□否□6.是否曾因违反刑法,尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯 与承诺书人士,均必须填写第一部分声明和第二部分承诺。2、请回答所有问题,若回答问题空格不够填写,请另附纸填写,并装订在后。3、若没有真实 ...
//www.110.com/fagui/law_286520.html-了解详情
企业董事、监事或者厂长、经理?是□否□六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照公司、企业法定代表人?是□否□七、是否曾因违反刑法,尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产 声明与承诺人士,均必须填写第一和第二部分。2.请回答所有问题,若回答问题空格不够填写,请另附纸填写,并装订在后。3.若没有真实、完整 ...
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资机构专业人员,自被撤消资格之日起未逾五年;(四)担任因违法行为被吊销营业执照公司、企业法定代表人、并对该公司、企业被吊销营业执照负有个人 统一制定格式,编制并公布年度报告、中期报告,并在其公布后进行检查,发现问题应当根据有关规定及时处理。证券交易所应当在报告期结束后二十个工作日内,将情况报告 ...
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、损益表、现金流量表;4、证券、期货投资咨询机构从业资格证书原件及复印件;5、营业执照复印件。(三)证券投资咨询人员需报送以下材料:1、证券投资咨询人员年度检查 事项变动情况(附有关证明材料);(五)本机构证券投资咨询业务运作中存在问题;(六)本机构证券投资咨询业务发展规划。四、年检有关规定(一) ...
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