股东、员工、本人或者其他第三方的利益损害上市公司的利益。 第十五条董事应积极关注上市公司利益，发现上市公司行为或者其他第三方行为可能损害上市公司利益 及时将应由董事会审议的事项提交董事会审议，不得以任何形式限制或者阻碍其他董事独立行使其职权。 董事会休会期间，上市公司董事长应积极督促落实董事会已决策的 ...
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投资事项时，应当认真分析投资前景，充分关注投资风险以及相应的对策。第十条董事审议重大交易事项时，应当详细了解发生交易的原因，审慎评估交易对公司财务 ，加强董事会建设，确保董事会会议依法正常运作，依法召集、主持董事会会议并督促董事亲自出席董事会会议。第二十五条董事长应严格董事会集体决策机制，不得以个人 ...
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以下简称派出机构）依法核准。第六条 中国证券业协会、证券交易所依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行自律管理。第二章 任职资格条件第一节 的，中国证监会及相关派出机构可以撤销相关人员的任职资格，并责令公司限期更换董事、监事和高管人员。分支机构负责人未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法 ...
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证券登记结算有限责任公司深圳分公司 二○○七年五月八日附件：深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引第一条 为加强 任何法律纠纷，均由上市公司自行解决并承担相关法律责任。第十条 上市公司董事、监事、高级管理人员在委托上市公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司根据 ...
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等形式报送本所。公司董事会应当保证所提交材料传真件与原件的一致性。公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时向本所报送董事会的书面意见。四、上市 本所。五、本所在收到前条所述相关材料后五个交易日内，对独立董事候选人的任职资格和独立性进行审核。在本所备案审核期间，公司董事会、独立董事候选人、 ...
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金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请证券公司董事长、副董事长、独立董事、监事会主席、高管人员和分支机构负责人的任职资格的，学历要求可以放宽至 的，中国证监会及相关派出机构可以撤销相关人员的任职资格，并责令公司限期更换董事、监事和高管人员。“分支机构负责人未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法 ...
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中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序， 的；(四)法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。第五条上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等 ...
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本公司股票的行为，现将有关要求通知如下： 一、上市公司应当进一步强化对董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票相关法规的培训，督促其严格遵守中国证监会 和高级管理人员严格履行其做出的各项承诺。 保荐机构及其保荐代表人应当对上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份上市流通的合规性进行核查，并对解除锁定股份 ...
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高级管理人员： 根据中国证券监督管理委员会2007年4月10日发布的《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(证监公司字【 日起实施。 特此通知。 上海证券交易所二○○七年四月二十日 上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理业务指引 第一条为加强对上市 ...
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在其他经营性机构兼任职务”。为适应证券公司集团化经营管理的需要，进一步明确证券公司董事、监事和高管人员任职的监督管理要求，对上述规定的适用，作出如下 二）证券公司的监事会主席、监事会副主席、监事担任子公司的董事长、副董事长、董事、监事会主席、监事会副主席、监事或者法定代表人；监事会主席、副主席应当有一 ...
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