证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。 证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记 其所报送的证券投资顾问、证券分析师注册登记申请材料严格把关，防止出现材料虚假、不实、重大遗漏等情形。七、证券投资顾问、证券分析师离职或者变更 ...
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出借本机构证券投资咨询牌照，为非法证券活动提供便利的情形 四、人员管理情况 21 是否建立了执业人员内部管理制度 22 是否与全部执业人员签订了劳动合同 23 是否及时对执业人员变动情况进行报备 24 是否建立执业人员的后续教育、培训制度 25 是否存在人员挂靠情况 26 是否存在执业人员以其他机构 ...
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，防范和化解风险。对督察长及相关责任人严重失职、发现问题隐匿不报或者编造虚假评估报告的，中国证监会将按相关法律法规采取相应措施。 中国证券监督管理委员会二 规定的个人行为规范？如是，请说明告知方式。5.5 员工的档案资料、劳动合同是否按照公司相关制度进行管理，是否有专人负责？5.6 本期是否对员工进行 ...
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关系为委托代理关系； (二)甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份； (三)在合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的 、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜； (二)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖； (三)与客户约定 ...
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材料；７．工作岗位及主要工作成果；８．与所在机构签订的２００１、２００２年度劳动合同（复印件）；９．中国证监会及派出机构要求报送的其他材料；１０．所有文字 没收违法所得、罚款处罚两次以上的；４．向中国证监会或派出机构申报的资料虚假或有重大隐瞒遗漏的；５．２００１年取得证券投资咨询执业资格后连续六个月末 ...
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管理１、从业人员录用和解聘的程序、手续，包括按照《劳动法》签订具有法律效力的劳动合同文件；２、从业人员的任免和考核办法；３、从业人员的情况应当向中国 交易；７、伪造、涂改、买卖各种审批文件和各种业务凭证；８、故意制造和提供虚假信息；９、为未开办开户手续的当事人从事交易；１０、泄露客户的委托事项或者与 ...
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单位调入人员需提供以下证明材料之一：(1)与所在单位签定的经劳动部门鉴证的劳动合同(复印件)；(2)由所在单位代办的社会保险凭证(复印件)。 三、年检有关规定(一)证券 个月未开业或未正常开展业务的；3．向中国证监会及其派出机构报送虚假、有重大隐瞒、遗漏材料的；4．拒绝或阻挠中国证监会及其派出机构依法 ...
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负责咨询业务的高级管理人员进行面试，并将有关情况写入初审意见。(六)对于提供虚假材料的机构和个人，一经查实，证监会及其派出机构将在三年内不受理其 从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一： 1.与受聘机构签订的经劳动部门鉴定的劳动合同； 2.由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一 3-3三 ...
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负责咨询业务的高级管理人员进行面试，并将有关情况写入初审意见。（六）对于提供虚假材料的机构和个人，一经查实，证监会及其派出机构将在三年内不受理其业务资格 从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一：１．与受聘机构签订的经劳动部门鉴定的劳动合同；２．由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一３－３ ...
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调入人员需提供以下证明材料之一： （1）与所在单位签定的经劳动部门鉴证的劳动合同（复印件）； （2）由所在单位代办的社会保险凭证（复印件）。 三、年检 连续六个月未开业或未正常开展业务的； 3．向中国证监会及其派出机构报送虚假、有重大隐瞒、遗漏材料的； 4．拒绝或阻挠中国证监会及其派出机构依法进行检查 ...
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