一条，作为第十六条：“发行人及其主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；推介资料不得存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。“承销商应当保留推介、询价、定价过程中的相关资料并 ...
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向公司报告、由公司处理？５．你公司是否做过诱导、夸大或虚假广告宣传？６．你公司广告宣传的文稿在正式刊登以前，是否有一定的审核程序？是否经公司副总 ．你公司累计投资额是否超过净资产５０％？兹声明本报告真实、准确、完整，不含虚假成分。法定代表人：公章年月日 附件二期货经纪机构营业报告－－Ａ类（期货经纪公司 ...
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的信息保持一致。第十六条发行人及其主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；推介资料不得存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。承销商应当保留推介、询价、定价过程中的相关资料并 ...
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一条，作为第十六条：“发行人及其主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；推介资料不得存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。“承销商应当保留推介、询价、定价过程中的相关资料并 ...
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、评估或者出具法律意见：(一)期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(二)违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管 的，根据《期货交易管理条例》第七十一条处罚：(一)发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)不按照规定变更或者撤销期货保证金账户 ...
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，报中国期货业协会审查备案，并报注册地的中国证监会派出机构。 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报注册地的中国证监会派出机构备案。 情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十一条处罚：（一）发布虚假广告或宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）不按照规定变更或者撤销期货保证金账户 ...
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要加强对询价、定价过程及存档资料的日常检查，对发行人和承销商夸大宣传、虚假广告等行为采取监管措施。（五）引入独立第三方对拟上市公司的信息披露进行 第三方评析机构违反评析业务流程，违规出具新股风险评析报告，或者出具的评析报告存在虚假记载、故意遗漏的，中国证券业协会要依照自律管理规则进行处罚，中国证监会视 ...
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商贸服务”、“理财顾问”等招牌，未经中国证监会批准，非法开设证券、期货交易场所，通过虚假融资、模拟运作等非法手段，以赠送电脑、减免手续费、免费午餐等为诱饵骗取 ，为促成他人交易而从事居间、经纪或代理等业务的个人和中介组织；利用虚假广告欺骗或误导公众的行为。坚决取缔违法交易证券、期货的场所，依法查封违法 ...
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二条调查公司广告费、研发费、利息费等费用项目会计政策的稳健性。查阅重要广告合同、付款凭证等，分析广告费的确认是否符合会计制度和会计准则的相关规定。 的财务状况进行了尽职调查，有充分理由确信尽职调查报告内容不致因上述内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对其真实性承担相应责任。项目小组行业分析师应 ...
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诱使客户进行不必要的证券买卖；(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(一)进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动；(二)以不正当竞争手段招揽承销业务；(三 ...
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