以下，直接决定着证券市场公开、公平、公正原则的实现。(二)企业改组改制和上市的参谋。搞好国有企业是我国经济体制改革的中心环节，按照建立现代企业制度 注册会计师法》第六条规定：“注册会计师和会计师事务所执行业务，必须遵守法律、行政法规。注册会计师和会计师事务所依法独立、公正执行业务，受法律保护。”但最近 ...
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政策，使各层次投资者在信息来源、操作、交割等方面处于不平等状态，违反“三公”原则。(5)挪用客户保证金。 擅自动用客户保证金，挪作自营买卖和给大户透支。(6)透支 经营机构在开展业务活动方面主要有四个方面的基本经验：1．稳健经营、规范管理是证券经营机构取得较大发展的前提。申银证券、广发证券、宁波证券等 ...
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报告－－Ｂ类四、期货经纪机构营业报告－－Ｃ类 附件一 期货经纪机构自查报告 基本情况１．你公司营业执照与《期货经纪业务许可证》内容是否一致？２．与期货经纪 ４．你公司是否允许从业人员参与期货交易？若允许，你公司通过什么办法能执行客户委托优先的原则以保护客户利益？５．若你公司为期货经纪公司并设有营业部， ...
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