回避，宣布听证会开始；(二)案件调查人员提出当事人违法、违规的事实、证据、处罚依据以及行政处罚建议；(三)当事人或者其委托代理人就案件的事实进行陈述和辩解，提出 听证情况，对案件进行复核，对当事人及其委托代理人在听证过程中提出的事实、证据和理由进行审定，并在两个工作日内对听证案件提出书面意见。书面意见 ...
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出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证监会依法认定其责任和予以行政处罚。建议3：原第十条和原第十一条“情节严重程度”不能涵盖原 公司章程，载明职责分工和职责履行情况的材料，相关会议纪要或者会议记录以及其他证据来证明自身没有过错。”建议修订为“信息披露违法行为的责任人员可以提交公司章程，载明 ...
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我会于2002年3月立案调查。本案现已调查终结，我会依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由及依据。应当事人要求，我会于2003年6月26日依法 理财行为和投资收益，未实际进行委托理财投资活动。证实当事人以上违法行为的主要证据有：渝开发1999年年报，渝开发1999年银行存款银行账，投资收益明细账， ...
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文件、相关董事会和股东大会决议、相关协议文本、公司财务资料以及当事人谈话笔录等证据证明，证据充分、确实、足以认定。对济南轻骑上述信息披露违法行为负有直接责任的 报告的董事会成员。其中，根据《中华人民共和国行政处罚法》第29条的规定，属在行政处罚追诉时效内、应受行政处罚的负有直接责任的主管人员有张家岭( ...
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相关签字会计师为本案当事人。本案现已调查、审理终结，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由及依据。应当事人要求，我会于2003年6月26日依法 及出具的各种情况说明，渝开发1999年年度报告，相关人员谈话笔录等。各项证据充分、确实，足以认定当事人的违法行为。渝开发1999年年度报告签字会计师石义 ...
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”)证券违法案，由本会依法立案调查，现已调查、审理完毕。本会向当事人履行了行政处罚事先告知程序，当事人在法定期限内提出不需要听证、不需要陈述与申辩。 、银河证券监事会、监察室的相关报告、监察决定书、营业部的说明和当事人陈述等证据在案佐证，证据确实、充分，足以认定。本会经审理认为，上述行为违反了《证券法 ...
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警告、罚款、没收违法所得、责令关闭、撤销任职资格或者证券从业资格、吊销业务许可证等行政处罚决定不服的；（二）对中国证监会或其派出机构作出的证券、期货市场禁入 申请人申请行政复议的请求、事实和理由；（四）被申请人答复的事实、理由、证据和依据；（五）进行调解的基本情况；（六）调解协议的主要内容和调解结果； ...
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当场收缴罚款，并按规定出具有效票据，及时上缴国库。执法人员作出的行政处罚决定，必须报市城管行政执法局备案。第二十条除本办法第十九条规定可以当场作出的 程度等，由承办人和当事人签名或者盖章。清单由执行单位和当事人各执一份。证据登记保存不得超过法定期限；（二）违法建筑物、构筑物和设施需要依法强制拆除的， ...
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陈述的信息披露违法行为。第十条信息披露义务人在信息披露文件中未按照法律、行政法规、规章和规范性文件以及证券交易所业务规则关于重大事件或者重要事项信息披露要求披露 信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；（三）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；（四）在 ...
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陈述的信息披露违法行为。第十条信息披露义务人在信息披露文件中未按照法律、行政法规、规章和规范性文件以及证券交易所业务规则关于重大事件或者重要事项信息披露要求披露 信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；（三）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；（四）在 ...
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