；(六)作出处罚决定的行政机关名称和作出处罚的日期。处罚决定书必须盖有作出处罚决定的证券监管机构的印章。第三十七条证券监管机构在作出行政处罚决定前，应根据《 。当事人不要求听证的，也可以在告知书送达后3日内向证券监管机构提出书面陈述和申辩，其提出的事实、理由或者证据成立的，证券监管机构应当采纳。第六条 ...
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打击报复、陷害的。第二十九条对协会实施的惩戒措施，自律管理对象享有陈述、申辩等权利。第三十条协会实施自律管理措施的，应当书面告知自律管理对象提出 等有关机关处理。中国证监会移交协会办理的案件，或者中国证监会实施行政监管措施或者行政处罚后，根据授权规定和协会自律规则，协会需对自律管理对象实施惩戒措施的， ...
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冻结、查封措施的理由、依据、救济途径及依法享有的权利；(五)听取当事人陈述和申辩；(六)制作现场笔录；(七)查封财产或者重要证据时，还应当制作查封清单， 、查封的情形。第十九条 冻结、查封财产的数额应当与违法行为的情节或者行政处罚决定的金额相适应。第二十条 案件调查结束后，当事人的违法行为涉嫌犯罪需要 ...
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、罚款、没收违法所得、责令关闭、撤销任职资格或者证券从业资格、吊销业务许可证等行政处罚决定不服的；（二）对中国证监会或其派出机构作出的证券、期货市场禁 行政复议答复意见书以及相应的证据、依据，申请人、第三人可以提出证据，并进行申辩和质证；（四）听证应当制作笔录，听证笔录应当交听证参加人确认无误后签字 ...
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。第二十二条在案件审理过程中，审理委员会应当通知自律管理对象有权陈述意见、进行申辩和接受询问。第二十三条审理委员会在对会员作出纪律处分意见之前，应当送达 管理措施或纪律处分的常发性案件；（二）中国证监会实施行政监管措施或者行政处罚后，根据授权规定和协会自律规则，协会仍需对自律管理对象实施自律管理措施和 ...
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机构有充分理由确信证券服务机构及其签字人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的，应当及时发表意见；情节严重的 一）董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任； （十二）违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的； ...
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机构有充分理由确信证券服务机构及其签字人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的，应当及时发表意见；情节严重的 十一）董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；（十二）违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；（ ...
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